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证券市场基本法律法规-04月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（（江南博哥）二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

正确答案：C

参考解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

(2.)下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是()。

A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.股东共同制定公司章程

D.有公司住所

正确答案：B

参考解析：本题考查有限责任公司设立条件。设立有限责任公司，应当具备下列条件：

（1）股东符合法定人数。有限责任公司由50个以下股东出资设立。

（2）有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。

（3）股东共同制定公司章程。

（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。

（5）有公司住所。选项B是股份有限公司的要求。

(3.)期货公司可以从事的业务包括()。

①股票期权经纪业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

正确答案：D

参考解析：本题考查股票期权业务相关知识。选项②③为证券公司可以从事的业务。

(4.)特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是()。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

正确答案：C

参考解析：本题考查《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》的有关规定。C选项，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年，其存续期一般不得超过3年。

(5.)按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的直接责任。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

正确答案：D

参考解析：本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

(6.)下列属于合规风险的是()。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

正确答案：A

参考解析：本题考查管理风险和合规风险的区别。BCD属于管理风险

(7.)《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的()，或者或有负债达到净资产的()的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

①20%

②30%

③40%

④50%

A.①④

B.③④

C.④④

D.①②

正确答案：C

参考解析：本题考查《证券公司监督管理条例》第十条的规定。有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;（3）不能清偿到期债务。

(8.)股份有限公司董事