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证券市场基本法律法规-10月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是()

A.香（江南博哥）港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

正确答案：C

参考解析：证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

(2.)财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案：C

参考解析：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

(3.)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

正确答案：C

参考解析：本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

(4.)发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

参考解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。

(5.)基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

(6.)证券投资顾问执业行为准则包括()。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

正确答案：A

参考解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

(7.)财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是()。

A.部门负责人

B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

C.顾问主办人

D.项目协办人

正确答案：A

参考解析：本题考查财务顾问主办人签章以及报告制度。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖财务顾问单位公章。

(8.)利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括()。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员

正确答案：D

参考解析：该罪的主体是特殊主体，主要包括两个方面：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员；（2）有关监管部门或者行业协会的工作人员。

(9.)证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括()。

A.保荐代表人不少于3人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

正确答案：C

参考解析：本题考查证券公司申请保荐业务资格。应当具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5〇〇〇万元；（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制