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证券市场基本法律法规-2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选3

单选题（共100题，共100分）

(1.)未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行（江南博哥），退还所募资金并加算()，处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。

A.银行同期贷款利息

B.银行同期存款利息

C.银行同期贴现利息

D.银行同期拆借利息

正确答案：B

参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百八十八条规定，擅自公开或者变相公开发行证券的，应退还所募资金并加算银行同期存款利息。

(2.)《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

正确答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。

(3.)下列属于基金销售机构的是()。

A.中国人民银行

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

正确答案：C

参考解析：基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

(4.)在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

A.权威性

B.不可替代性

C.可选择性

D.中介性

正确答案：D

参考解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人，发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则迅速、准确地执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己的意愿成交的媒介作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。

(5.)下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。

Ⅰ．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

Ⅱ．本罪的主体主要是单位

Ⅲ．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

Ⅳ．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

参考解析：选项Ⅰ、Ⅲ属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项Ⅱ属于其主体要件，故Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ说法错误。

(6.)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。

Ⅰ．证券账户

Ⅱ．证券交易账户

Ⅲ．资金账户

Ⅳ．资金交易账户

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

参考解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

(7.)甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截至到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是()。

A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会

B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会

C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定

D.该公司可以不召开临时股东大会

正确答案：A

参考解析：根据《公司法》第一百条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；

(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；

(四)董事会认为必要时；

(五)监事会提议召开时；

(六)公司章程规定的其他情形。

(8.)客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

A.证券公司营业部

B.证券公司总部

C.证券交易所营业部

D.证券交易所总部

正确答案：A

参考解析：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

(9.)下列不属于基金份额持有人义务的是()。

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

C.缴纳基金认购款项及规定费用

D.承担基金亏损或终止的有限责任

正确答案：A

参考解析：基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

(10.)根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括()。

Ⅰ．对合伙企业进行管理Ⅱ．对证券交易活动进行管理

Ⅲ．对证券从业者进行行业限制Ⅳ．对会员进行管理

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

正确答案：D

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