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证券市场基本法律法规-证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》名师预测卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)()依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理（江南博哥）。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

正确答案：C

参考解析：中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央国债登记结算有限责任公司进行监督管理。

(2.)按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是()。

A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10

B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作

C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作

D.内部控制执行效果评估每年不得少于2次

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。

(3.)下列说法中，错误的是()。

A.沪港通指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C.港股通是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

正确答案：D

参考解析：本题考查沪港通和深港通的相关概念。沪港通包括沪股通和港股通。

(4.)下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括()。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B.按照规定召集基金份额持有人大会

C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

正确答案：D

参考解析：本题考查基金托管人应当履行的职责。基金托管人应当履行下列职责：

（1）安全保管基金财产；

（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

（9）按照规定召集基金份额持有人大会；

（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；

（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项属于基金管理人的职责。

(5.)按照《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上()万元以下罚金；情节特别严重的，处()年以上()年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

正确答案：C

参考解析：考查《刑法》第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

(6.)根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是()

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度

正确答案：D

参考解析：证券公司利益冲突管理。证券公司有关业务决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

(7.)下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是()。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.