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金融市场基础知识-5月《金融市场基础知识》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产()。

A.有限制（江南博哥）股票

B.金股

C.优先股

D.超级表决权股票

正确答案：C

参考解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产

(2.)委托指令可以根据不同的依据，划分为()。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：委托指令的基本类别。根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(3.)委托受理的手续和过程包括()。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。

(4.)参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

正确答案：C

参考解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。

(5.)以下()交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

正确答案：C

参考解析：指令驱动又称订单驱动市场，证券交易价格由买方订单和卖方的订单共同驱动。

(6.)运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。

①各期现金红利

②各期自由现金流

③股权要求收益率

④持有期末卖出股权的预期价格

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：D

参考解析：考查利用红利贴现模型对股票进行估值的计算公式。

(7.)股票投资分析的基本分析法，其假设是()。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

正确答案：A

参考解析：考查基本分析法的前提假设。基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。因此，价值成为测量价格合理与否的尺度。

(8.)股票的()决定股票市场价格。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案：D

参考解析：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

(9.)人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括()。

A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

B.RQFII机构限定为境内基金管理公司

C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

正确答案：B

参考解析：RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的中国香港子公司。

(10.)相比个人投资者，机构投资者具有以下()特点。

①投资资金规模化

②投资管理专业化

③投资结构组合化

④投资行为规范化

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查机构投资者的特点。与个人投资者相比，机构投资者具有以下特点：

（1）投资资金规模化。

（2）投资管理专业化。

（3）投资结构组合化。

(11.)下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。

A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.可调利率债券对利率进行不定期的调整

D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年

正确答案：B

参考解析：债券按利率是否固定分类，可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。固定利率债券是指在发行时规定了整个偿还期内利率不变的债券，期投资成本和投资收益可以事先预计，不确定性较小。浮动利率债券是指发行时规定债券随市场利率定期浮动的债券，由于与市场利率挂钩，市场利率又考虑了通货膨胀的影响，浮动利率债券可以较好地抵御通货膨账风险。可调利率债券在债券存续期内允许根据一些事先选定的参考利率指数的变化，对利率进行定期调整的债券，调整间隔往往事先预定，包括1个月、6个月、1年、2年、3年或5年。

(12.)债券代