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金融市场基础知识-5月《金融市场基础知识》押题密卷3

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列()时间点，不能进行科创板连续竞价。

A.13：20

B.11:30

C.（江南博哥）9：20

D.14:50

正确答案：C

参考解析：上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9:30~11:30、13:00~15:00。

(2.)下列()财产可以作为股东出资的资产。

①人民币

②美元

③土地使用权

④暂未能合理估价的古董字画

⑤一栋商用大楼

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

正确答案：C

参考解析：股东可以用货币出资，也可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资。

(3.)在市场资金量一定的条件下，利率提高，对股票需求()，股价()。

A.增加；上升

B.减少；下降

C.增加；下降

D.减少；上升

正确答案：B

参考解析：在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

(4.)国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是()。

①保护投资者利益

②保证证券市场的公平、效率和透明

③防止市场操作行为

④降低系统性风险

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：B

参考解析：国际证监会组织于1998年制定的《证券监管目标和原则》中公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者利益；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。

(5.)张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括()。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

A.①④⑤

B.①②④

C.①③④

D.③④⑤

正确答案：A

参考解析：考查股东权利，主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。

(6.)根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是()。

A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

正确答案：B

参考解析：根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。（1）在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项。证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等。（2）在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，原则上不得投资股指期货、国债期货。拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续。

(7.)对()而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。

A.股票基金

B.混合基金

C.货币基金

D.债券基金

正确答案：C

参考解析：对货币基金而言，基金份额价格固定为1元人民币，因此投资者在申购、赎回货币基金时，按固定价格进行申购、赎回。

(8.)挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：B

参考解析：挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

(9.)证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于()亿元。

A.100

B.80

C.60

D.50

正确答案：C

参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立，注册资本不少于60亿元。

(10.)金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保