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金融市场基础知识-11月《金融市场基础知识》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列()股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产()。

A.有限（江南博哥）制股票

B.金股

C.优先股

D.超级表决权股票

正确答案：C

参考解析：优先股特点，优先股的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产

(2.)委托指令可以根据不同的依据，划分为()。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：委托指令的基本类别。根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(3.)下列不属于境内上市外资股特点的是()。

A.记名股票

B.人民币认购买卖

C.人民币标明股票面值

D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

正确答案：B

参考解析：境内上市外资股以外币认购买卖。

(4.)证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内报送月度报告。

A.4

B.5

C.6

D.7

正确答案：D

参考解析：证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

(5.)中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。

①设置账簿

②切实保护客户债券安全

③为客户保守商业秘密

④保存完整业务记录

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查中央国债登记结算有限责任公司的义务。中央国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录；将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券；切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责；除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿；必须为客户保守商业秘密等。

(6.)基金行业自律组织是由()成立的行业自律组织。

①基金持有人

②基金管理人

③基金托管人

④基金销售机构

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：C

参考解析：考查基金行业自律组织由哪些机构牵头成立。基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人和基金销售机构等服务机构成立的行业自律组织。

(7.)已发行金融资产的流通市场是()。

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

正确答案：D

参考解析：本题主要考查二级市场的内容。二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。

(8.)银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。

A.具有完善的公司治理机制

B.偿债能力良好，且成立满1年

C.遵守国家产业政策和信贷政策

D.经营稳健，资产结构符合行业特征

正确答案：B

参考解析：根据中国人民银行2018年第3号公告，银行业金融机构发行资本补充债券，应满足以下条件：具有完善的公司治理机制；偿债能力良好，且成立满3年；经营稳健，资产结构符合行业特征，以服务实体经济为导向，遵守国家产业政策和信贷政策；满足宏观审慎管理要求，且主要金融监管指标符合监管部门的有关规定。

(9.)另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。

①对冲基金

②股权投资基金

③创业投资基金

④不动产投资基金

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查另类投资基金包含的内容。另类投资基金则主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。

(10.)关于各种费用的计提标准及计提方式，下列说法正确的有()。

①我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付

②基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

③基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

④基金管理人可以按照法律法规及基金合同的约定，将与侧袋账户有关的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支，且不得收取管理费及业绩报酬

A.①②③

B.①②

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查各种费用的计提标准及计提方式。

(11.)丙公司是一家大型国有石油公司，2018