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金融市场基础知识-证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。

①佣金

②个人所得税

③过户（江南博哥）费

④印花税

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：D

参考解析：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。

(2.)发生下列()情形可以申请非交易过户。

①继承

②捐赠

③转让

④法人资格丧失

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：B

参考解析：转让应当通过交易过户。

(3.)股票分析中，量化分析方法可以应用于()。

①证券估值

②策略制定

③绩效评估

④风险计量

A.①②③④

B.②③④

C.①②

D.③④

正确答案：A

参考解析：考查量化分析方法的应用；如证券估值、组合构造与优化、策略制定、绩效评估和风险计量与风险投资等相关问题。

(4.)首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的()基金配售。

①证券投资基金

②商业财产保险基金

③全国社会保障基金

④基本养老保险基金

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：D

参考解析：首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。

(5.)目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。

A.定时竞价和集合竞价

B.分散竞价和连续竞价

C.集合竞价和连续竞价

D.定时竞价和连续竞价

正确答案：C

参考解析：目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。

(6.)根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为()。

①强式有效市场

②中式有效市场

③半强式有效市场

④弱式有效市场

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：D

参考解析：证券市场根据证券价格对信息反应程度的划分，可分为强式有效市场、半强式有效市场、弱式有效市场。

(7.)可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()

①经济形势的变化

②宏观经济政策的调整

③账面价值的变化

④供求关系的变化

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：D

参考解析：考查影响股票内在价值变化的因素。

(8.)以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

A.外资股

B.红筹股

C.H股

D.B股

正确答案：B

参考解析：红筹股定义。

(9.)股票发行制度不包括()。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

正确答案：A

参考解析：股票发行制度不包括发行主体。

(10.)金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近()平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案：C

参考解析：金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件。最近3年平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

(11.)地方政府债券的托管()。

A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

正确答案：D

参考解析：地方政府债券托管的相关要求。

(12.)金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的()。

A.跨期性

B.杠杆性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

正确答案：C

参考解析：考查金融衍生工具的基本特征。注意不同特性的概念区分。

(13.)根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为()与()。

A.股票投资基金债券投资基金

B.证券投资基金另类投资基金

C.股权投资基金风险投资基金

D.证券投资基金风险投资基金

正确答案：B

参考解析：考查证券投资基金的分类。

(14.)国债的竞争性招标方式包括()。

A.单一价格和修正的多重价格招标方式

B.单一利率和修正的多重利率招标方式

C.单一利率和修正的多重价格招标方式

D.单一价格和修正的多重利率招标方式

正确答案：A

参考解析：考查国债竞争性招标方式。见《财政部关于印发〈2018年记账式国债招标发行规则〉的通知》。现行国债的招标方式包括单一价格和修正的多重价格