金融机构内控合规与操作风险知识试卷.docx

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金融机构内控合规与操作风险知识试卷

1.以下不属于内部控制要素的是_____。

A、外部环境

B、风险评估

C、控制活动

D、内部监督

【正确答案】：A

解析：?按照《企业内部控制基本规范》，企业建立与实施有效的内部控制，应当包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素。

2.在内控合规管理信息系统中，主查的底稿由______审核。

A、检查组长

B、任意检查人员

C、其他主查

D、检查组长或其他主查

【正确答案】：D

解析：?主要考察检查管理基本操作，教材进行了详细介绍。

3.监管机构对