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反洗钱测试四

单项选择题

1.银行“反洗钱内部控制制度建设状况”发生变化时（）。

A.银行应等到上报年度报表时向中国人民银行上报

B.银行应立即将更新状况汇报中国人民银行

C.年度结束后5个工作日内汇报

D.年度结束后10个工作日内汇报银行总部

2.银行“反洗钱工作机构和岗位设置状况”发生变化时（）。

A.年度结束后10个工作日内汇报

B.银行应立即将更新状况汇报中国人民银行

C.年度结束后5个工作日内汇报

D.银行应于变化后10个工作日内将更新状况汇报当地人民银行

3.《反洗钱非现场监管措施（试行）》中填报单位是指（）。

A.中国人民银行总行

B.金融机构总部

C.独立承担法律责任金融机构及其分支机构

D.独立承担法律责任金融机构分支机构

4、中国人民银行走访实行现场调查时,调查组到场人员不得少于（）人,否则,银行

有权拒绝。

A.5B.10C.1D.2

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5、有关反洗钱宣传,如下说法错误是（）。

A.对中高级领导层宣传可包括通报新出台反洗钱法律法规、中外反洗钱监管惩罚实例

等

B.反洗钱宣传措施可灵活多样

C、反洗钱宣传只针对一般职工,和中高级领导层无关

D.对于一般职工宣传可包括印制职工宣传手册、运用银行内部办公网络或信息网络、

内部刊物等措施开展宣传

6、对于新建立业务关系顾客,金融机构应在建立业务关系后（）个工作日内划分其洗

钱风险等级。

A.5B、3C、10D、15

7、下列顾客洗钱风险等级可评为低风险是（）。

A.顾客多次包括可疑交易汇报

B、资金往来简朴,账户余额或交易规模较小

C.拒绝配合金融机构依法开展顾客尽职调查工作

D.顾客为外国政要或其亲属

8、下列不属于实际控制人范围是（）。

A.企业实际控制人

B.未被顾客披露但实际控制着金融交易过程人

C.未被顾客披露但最终享有有关经济利益人员

D.企业授权经办业务人员

9、下列不属于高风险业务范围是（）。

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A.网上银行B.银行C.柜面小额存款业务D.银联POS

10、《金融机构大额交易和可疑交易汇报管理措施》规定,法人、其他组织和个体工商户

银行账户之间单笔或当日合计人民币（）万元以上或外币等值()万美元以上款项划转,

金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心汇报。

A.200、20B.200、50C.500、50D.500、20

11、《金融机构大额交易和可疑交易汇报管理措施》规定,