证券市场基本法律法规-08月《证券市场基本法律法规》押题密卷2.docxVIP

证券市场基本法律法规-08月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

单选题（共100题，共100分）

(1.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（（江南博哥）二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

正确答案：C

参考解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

(2.)证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

(3.)按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

正确答案：D

参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

(4.)以下()是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

正确答案：C

参考解析：本题考查证券公司与客户关系的基本原则。不得开展业务竞争是证券公司与股东之间关系的特别规定

(5.)财务顾问及财务顾问主办人出现()，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律责任，①②③④均正确。

(6.)金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后()个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

正确答案：D

参考解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

(7.)股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括()。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

A.①②④⑤

B.①②③④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查股票的形式和记载。股票应当载明下列主要事项：公司名称；公司成立日期；股票种类、票面金额及代表的股份数；股票的编号。各股东所持股份数属于公司发行记名股票应当记载的事项。

(8.)下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是()。

A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施

B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究

C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息