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证券市场基本法律法规-10月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币（江南博哥）或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

正确答案：D

参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

(2.)证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有必威体育官网网址限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类必威体育官网网址会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

正确答案：C

参考解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

(3.)以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是()。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：C

参考解析：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

(4.)证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

正确答案：A

参考解析：本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

(5.)下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是()。

A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施

B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究

C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。

(6.)协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括()项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：C

参考解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。

(7.)依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为()。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

正确答案：A

参考解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

(8.)下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券公司内部控制指引》

正确答案：D

参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证