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证券市场基本法律法规-10月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（（江南博哥）二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

正确答案：C

参考解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

(2.)中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为()。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

正确答案：A

参考解析：考查存托凭证的投资者保护，①②③④均正确。

(3.)质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：C

参考解析：本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

异常情况一般包括以下几种情形：

①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

③证券公司进入风险处置或破产程序的；

④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

⑤质押券中的债券到期的。

(4.)下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

正确答案：C

参考解析：本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

(5.)内部控制的主要内容有()。

①承揽至立项阶段

②立项至报送阶段

③报送至发行阶段

④后续管理阶段

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查内部控制的主要内容。正确选项是D。

内部控制主要内容：

1.承揽至立项阶段的内部控制

2.立项至报送阶段的内部控制

3.报送至发行上市阶段的内部控制

4.后续管理阶段的内部控制

(6.)任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。任职资格方面，《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

(7.