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证券市场基本法律法规-2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编2

单选题（共99题，共99分）

(1.)期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

A.会员

B.期（江南博哥）货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

正确答案：A

参考解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

(2.)证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员()的管理。

Ⅰ．资格审查

Ⅱ．注册登记

Ⅲ．岗位职责

Ⅳ．执业行为

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：B

参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第8条的规定，证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

(3.)证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以()为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

Ⅰ．专业分析

Ⅱ．内幕信息

Ⅲ．市场传言

Ⅳ．虚假信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

(4.)下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有()。

Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位

Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第9条的规定，奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

(5.)根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第10条的规定，处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

(6.)申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。

Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

正确答案：C

参考解析：根据《证券法》第58条的规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

(7.)沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有()天。

Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

参考解析：上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。

(8.)下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有()。

Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：A

参考解析：根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。

(9.)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，

应当告知客户的基本信息包括()。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投