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证券市场基本法律法规-2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选2

单选题（共100题，共100分）

(1.)在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利（江南博哥）能力，信誉良好，最近()年无重大违法违规记录。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：C

参考解析：在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

(2.)下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.可由财务负责人担任

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

正确答案：C

参考解析：参见《证券公司监督管理条例》第二十三条规定。

(3.)公司的经营范围由()规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会

正确答案：C

参考解析：参见《公司法》第十二条规定。

(4.)下列属于资金账户管理内容的是()。

Ⅰ．证券账户的开户和销户

Ⅱ．资金账户的开户和销户

Ⅲ．开通客户交易委托品种

Ⅳ．证券转托管

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

参考解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

(5.)()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

正确答案：D

参考解析：欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

(6.)按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括()。

Ⅰ．订立章程

Ⅱ．发起人认购股份

Ⅲ．募股程序

Ⅳ．召开创立大会

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案：C

参考解析：按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

(7.)设立股份有限公司应由()作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

正确答案：A

参考解析：设立股份有限公司应由董事会作为申请人。

(8.)《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括()。

Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

正确答案：C

参考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定还包括：除易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益外，行政清理组不得转让证券类资产以外的资产；除为保护客户和债权人利益而支付的劳动报酬、社会保险等正常支出外，行政清理组不得对债务进行个别清偿。

(9.)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括()。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

正确答案：B

参考解析：参见《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条规定。

(10.)下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是()。

Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施

Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整

Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立

Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

参考解析：