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金融市场基础知识-07月《金融市场基础知识》押题密卷1

单选题（共97题，共97分）

(1.)委托指令可以根据不同的依据，划分为()。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出委托（江南博哥）

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：委托指令的基本类别。根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(2.)无限售条件股份包括()。

①国家持股

②外资持股

③人民币普通股

④境外上市外资股

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

正确答案：B

参考解析：无限售条件股份具体包括的内容。

无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：

（1）人民币普通股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股。

（2）境内上市外资股，即B股。

（3）境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股，如H股。

（4）其他。

(3.)下列()财产可以作为股东出资的资产。

①人民币

②美元

③土地使用权

④暂未能合理估价的古董字画

⑤一栋商用大楼

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.①②③④

正确答案：C

参考解析：股东可以用货币出资，也可以用货币估价并可以依法转让的非货币资产作价出资。

(4.)以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

A.自销

B.全额包销

C.余额包销

D.代销

正确答案：D

参考解析：代销的定义，指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

(5.)股票属于以下()类型的证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.证权证券

D.权证证券

正确答案：C

参考解析：区分证权证券和权证证券的概念。股票是证权证券是股票具有的基本性质之一。

(6.)根据行业周期理论，任何行业都会经历()、()、()、()四个阶段。

A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期

B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期

C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期

D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期

正确答案：C

参考解析：考查行业生命周期。

根据行业周期理论，任何行业都会经历幼稚期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段。

(7.)按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经()审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

正确答案：C

参考解析：按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。

(8.)常见的间接融资方式有()。

①银行信用融资

②消费信用融资

③租赁融资

④商业信用融资

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：本题主要考查间接融资方式。间接融资方式包括银行信用融资、消费信用融资、租赁融资等。

(9.)张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括()。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

A.①④⑤

B.①②④

C.①③④

D.③④⑤

正确答案：A

参考解析：考查股东权利，主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。

(10.)我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是()。

A.个人投资者

B.证券投资基金

C.其他机构投资者

D.证券基金和其他机构投资者

正确答案：B

参考解析：证券投资基金对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用，其他选项不符合题意。

(11.)中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

正确答案：B

参考解析：我国投资者适当性管理的相关制度。2016年12月12日，中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》，这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的