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金融市场基础知识-2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题精选4

单选题（共100题，共100分）

(1.)证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

（江南博哥）A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

正确答案：C

参考解析：证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。

(2.)证券交易程序中，开户包括开立（）。

Ⅰ．证券账户

Ⅱ．资金账户

Ⅲ．存款账户

Ⅳ．交易账户

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案：D

参考解析：开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况；资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

(3.)下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ．股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

Ⅲ．股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

参考解析：股票的账面价值又可称为股票净值或每股净资产，在股票票面上标明的金额是股票面值。故A项错误。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的价格。故D项错误。

(4.)衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

A.基金资产总值

B.基金负债

C.基金份额净值

D.基金资产净值

正确答案：C

参考解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

(5.)任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是()。

A.信用风险

B.市场风险

C.法律风险

D.结算风险

正确答案：B

参考解析：考查风险的类别。

基础金融工具价格不确定性仅仅是金融衍生工具风险性的一个方面，国际证监会组织在1994年7月公布的一份报告（IOSCOPD35）中认为金融衍生工具还伴随着以下几种风险：（1）交易中对方违约，没有履行承诺造成损失的信用风险。（2）因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险。（3）因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的流动性风险。（4）因交易对手无法按时付款或交割可能带来的结算风险。（5）因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成的操作风险。（6）因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致的法律风险。

(6.)下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。

Ⅰ．利率互换

Ⅱ．信用联结票据

Ⅲ．信用互换

Ⅳ．保证金互换

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

参考解析：信用衍生工具的核心是转移或防范信用风险，主要包括信用互换、信用联结票据以及信用风险缓释合约、信用风险缓释凭证等信用风险缓释工具。

(7.)从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为（）。

Ⅰ．信用衍生工具

Ⅱ．股权类产品的衍生工具

Ⅲ．货币衍生工具

Ⅳ．利率衍生工具

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案：C

参考解析：金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

(8.)金融债券的发行主体是（）。

Ⅰ．银行

Ⅱ．公司

Ⅲ．非银行的金融机构

Ⅳ．政府

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案：D

参考解析：金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。B项，公司是公司债券的发行主体；D项，政府是政府债券的发行主体。

(9.)证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。

A.证券实名制

B.货银对付的交收制度

C.净额结算制度

D.统一结算制度

正确答案：D

参考解析：证券登记结算公司的登记结算制度包括：证券实名制、货银对付的交收制度、分级结算制度和结算参与人制度、净额结算制度、结算证券和资金的专用性制度。

(10.)证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制

正确答案：B

参考解析：会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。

(11.)下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的