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证券市场基本法律法规-5月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二（江南博哥））》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是()。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

正确答案：C

参考解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定。背信运用受托财产涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

(2.)证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

(3.)发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

参考解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。

(4.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()％以上，且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

A.①④②

B.③①②

C.②④①

D.③②③

正确答案：D

参考解析：本题考查《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30%以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30%以上的，应予立案追诉。

(5.)证券投资顾问执业行为准则包括()。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

正确答案：A

参考解析：考查证券投资顾问执业行为准则的具体要求，④应该为规范参与媒体证券节目。

(6.)协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括()项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：C

参考解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。

(7.)以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

正确答案：B

参考解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项B为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

(8.)自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

正确答案：D

参考解析：本题考查专业投资者的范围。

第二类专业投资者同时符合下列条件的自然人：

（1）金融资产不低于50