证券市场基本法律法规-7月《证券市场基本法律法规》押题密卷5.docxVIP

证券市场基本法律法规-7月《证券市场基本法律法规》押题密卷5

单选题（共96题，共96分）

(1.)中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为()。

①中证中小投资者（江南博哥）服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

正确答案：A

参考解析：考查存托凭证的投资者保护，①②③④均正确。

(2.)基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

(3.)为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

正确答案：C

参考解析：本题考查科创板的设立时间，科创板于2019年设立。

(4.)我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了()修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

正确答案：C

参考解析：我国的《期货交易管理条例》于2017年进行了第四次修订。

(5.)当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在()个月到()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A.6；36

B.3；36

C.6；72

D.3；24

正确答案：B

参考解析：当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

(6.)单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()下的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.20万元以上200万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.50万元以上500万元以下

正确答案：B

参考解析：本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十一条的规定，单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。

(7.)运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是()。

①非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

②金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

③金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。金融机构因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当依法承担损害赔偿责任

④金融机构应当根据不同产品投资策略研发对应的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性，并针对由此可能引发的市场波动风险制定应对预案

⑤因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当立即终止人工智能业务

A.①②③⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.②③④⑤

正确答案：B

参考解析：人工智能技术开展投资顾问业务的注意事项。因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致