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证券市场基本法律法规-08月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是()

A.香（江南博哥）港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

正确答案：C

参考解析：证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

(2.)()是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.客户信用证券台账

D.客户信用证券账户

正确答案：A

参考解析：本题考查客户信用资金台账的概念，勿与其他的概念相混淆。客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

(3.)质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：C

参考解析：本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

异常情况一般包括以下几种情形：

①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

③证券公司进入风险处置或破产程序的；

④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

⑤质押券中的债券到期的。

(4.)证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上()万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

正确答案：C

参考解析：本题考查违反证券经纪业务规定的法律责任。证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。

(5.)发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

参考解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。

(6.)下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券公司内部控制指引》

正确答案：D

参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券公司内部控制指引》属于证券市场的规范性文件。

(7.)以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

正确答案：B

参考解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项B为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

(8.)下列对法和法律关系的描述，正确的是()。

A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变

B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而变化

C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务

D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责

正确答案：A

参考解析：本题考查法和法律规范的概念。社会生活是不断变化的，是动态的。而法律规范则是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范不变，选项A正确。法是以权利和义务为内容的社会规范，法所规定的权利和义务，不仅指个人的权利和义务，也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程