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证券市场基本法律法规-12月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力（江南博哥）文件签订后()个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

A.2

B.5

C.7

D.10

正确答案：D

参考解析：本题考查场外衍生品业务备案相关知识。金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后10个工作日内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

(2.)证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有必威体育官网网址限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类必威体育官网网址会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

正确答案：C

参考解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

(3.)发行人应于金融债券每次付息前()个工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：B

参考解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。

(4.)以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是()。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：C

参考解析：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

(5.)协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括()项可视为充足。

A.2

B.3

C.4

D.5

正确答案：C

参考解析：专业能力水平评价测试结果未达到基本要求的，所在保荐机构应当出具书面说明并提供验证其专业能力水平的充足材料，且其应在最近六个月内完成保荐业务相关培训90学时。协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示。所提供材料包括任意四项可视为充足。

(6.)下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是()。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券公司内部控制指引》

正确答案：D

参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。其中，《证券基金经营机构合规管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》均属于法律法规体系中的部门规章，《证券公司内部控制指引》属于证券市场的规范性文件。

(7.)以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。

A.建立健全组织架构、明确职责划分，不得侵犯客户的合法权益

B.有效管理内幕信息和未公开信息

C.不得侵犯客户合法权益

D.建立完备的内部控制体系

正确答案：B

参考解析：本题考查证券公司治理基本要求的有关规定。选项B为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

(8.)自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

正确答案：D

参考解析：本题考查专业投资者的范围。

第二类专业投资者同时符合下列条件的自然人：

（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；

（2）具