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金融市场基础知识-04月《金融市场基础知识》押题密卷5

单选题（共100题，共100分）

(1.)以下()交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

A.定期（江南博哥）交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

正确答案：C

参考解析：指令驱动又称订单驱动市场，证券交易价格由买方订单和卖方的订单共同驱动。

(2.)中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

A.增加；下降

B.增加；上升

C.减少；下降

D.减少；上升

正确答案：B

参考解析：考查货币政策对股价变动的影响。中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升。

(3.)货币随时间的推移而发生的增值是货币的()。

A.现值

B.内在价值

C.时间价值

D.终值

正确答案：C

参考解析：货币的时间价值是指货币随时间的推移而发生的增值。

(4.)从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是()。

①公司经营状况好，股价上升

②公司经营状况好，股价下降

③公司经营状况差，股价上升

④公司经营状况差，股价下降

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

正确答案：C

参考解析：考查公司经营状况和股票价格的关系。从理论上分析，公司经营状况与股票价格正相关。

(5.)影响股价变化的其他因素包括()。

①心理因素

②人为操纵因素

③政策及制度因素

④宏观经济因素

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：A

参考解析：注意题干问的是其他因素。

影响股价变化的其他因素：

1.政治及其他不可抗力的影响

2.心理因素

3.政策及制度因素

4.人为操纵因素

(6.)证券账户信息中的关键信息包括()。

①投资者姓名或名称

②投资者地址

③投资者有效身份证明文件及号码

④投资者电话

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①③

正确答案：D

参考解析：证券账户信息中的关键信息

投资者证券账户信息包括投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码等身份信息，出生日期、性别、机构类别、法定代表人等基本信息，联系电话、通讯地址、住所信息等联系信息，开户日期、开户方式等账户管理信息以及中国证券登记结算有限责任公司规定的其他信息。证券账户信息中的投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码为关键信息，其他信息为非关键信息。

(7.)目前我国证券交易所采用的竞价方式是()。

A.定时竞价和集合竞价

B.分散竞价和连续竞价

C.集合竞价和连续竞价

D.定时竞价和连续竞价

正确答案：C

参考解析：目前我国证券交易所采用的竞价方式是集合竞价和连续竞价。

(8.)可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是()。

A.企业自由现金流

B.股权自由现金流

C.股票红利

D.利息

正确答案：B

参考解析：考查对股权自由现金流的理解。

股权自由现金流（FCFE）是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流。

(9.)远期交易和期货交易的区别主要体现在()。

①交易场所不同

②合约的规范性不同

③交易风险不同

④履约责任不同

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查远期交易与期货交易的区别，远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方面：①交易场所不同②合约的规范性不同③交易风险不同④履约责任不同保⑤证金制度的不同。

(10.)主板（中小企业板）上市公司存在下列()情形时，不得非公开发行股票。

①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚

②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形

⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②④⑤

D.①④⑤

正确答案：A

参考解析：考查主板（中小企业板）上市公司存在的不得非公开发行股票的情形。

(11.)在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的()，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案：C

参考解析：考查合格境内机构投资者相关知识。在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%。

(12.)按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为()。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股