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金融市场基础知识-10月《金融市场基础知识》押题密卷3

单选题（共100题，共100分）

(1.)委托指令可以根据不同的依据，划分为()。

①整数委托和零数委托

②买进委托和卖出（江南博哥）委托

③市价委托和限价委托

④定时委托和不定时委托

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：委托指令的基本类别。根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

(2.)参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为()。

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

正确答案：C

参考解析：全面指定交易是指参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖。

(3.)以下()交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

正确答案：C

参考解析：指令驱动又称订单驱动市场，证券交易价格由买方订单和卖方的订单共同驱动。

(4.)下列()时间点，不能进行科创板连续竞价。

A.13：20

B.11:30

C.9：20

D.14:50

正确答案：C

参考解析：上海证券交易所科创板连续竞价时间为：9:30~11:30、13:00~15:00。

(5.)股票投资分析的基本分析法，其假设是()。

①股票的价值决定价格

②股票的价格决定价值

③股票的价格围绕价值波动

④股票的价值围绕价格波动

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

正确答案：A

参考解析：考查基本分析法的前提假设。基本分析法的两个假设为：股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。因此，价值成为测量价格合理与否的尺度。

(6.)股票的()决定股票市场价格。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案：D

参考解析：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

(7.)代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为()。

A.上证综指

B.沪深300指数

C.深证成分指数

D.行业分类指数

正确答案：A

参考解析：上证综指代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。

(8.)股票风险较()，债券风险较()。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

正确答案：B

参考解析：考查债券与股票的区别。债券和股票有不同的风险，股票风险较大，债券风险较小。

(9.)中央国债登记结算有限责任公司的义务包括()。

①设置账簿

②切实保护客户债券安全

③为客户保守商业秘密

④保存完整业务记录

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：考查中央国债登记结算有限责任公司的义务。中央国债登记结算有限责任公司的义务包括设置账簿，及时准确记录托管事务的处理情况，保存完整的业务记录；将自有债券和其他财产与客户代理托管的债券分别开设账户，予以分别管理，不得擅自挪用客户的债券；切实保护客户债券的安全，对客户的债券托管账户记录的真实性与准确性负责；除不可抗拒的因素外，需对因自身原因给客户造成的损失进行赔偿；必须为客户保守商业秘密等。

(10.)已发行金融资产的流通市场是()。

A.股票市场

B.债券市场

C.一级市场

D.二级市场

正确答案：D

参考解析：本题主要考查二级市场的内容。二级市场是已发行金融资产的流通市场，金融资产的持有者可以在这个市场中将持有的证券出售，以达到变现的目的。

(11.)直接融资的特点有()。

①直接性

②分散性

③融资信誉有较大的差异性

④可逆性

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：本题考查直接融资与间接融资特点的区分。直接融资的特点包括直接性、分散性、融资的信誉有较大的差异性、部分融资方式具有不可逆性、融资者有相对较强的自主性。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融中介机构

手中。

(12.)下列关于一般性货币政策工具表述正确的是()。

①它是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具

②实施对象是局部的经济和某一领域的金融活动

③可供选择的工具包括三大工具

④侧重于对某些具体用途的信贷数量产生影响

A.