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金融市场基础知识-证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷3

单选题（共98题，共98分）

(1.)国家股的资金来源有()。

①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

②（江南博哥）经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

④国有资产管理部门所拥有的净资产

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产；②现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；③经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

(2.)委托受理的手续和过程包括()。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销。

(3.)沪深300指数()调整一次。

A.1周

B.1个月

C.6个月

D.12个月

正确答案：C

参考解析：沪深300每半年调整一次。

(4.)基本分析法的特征包括()。

①以价值分析理论为基础

②以统计方法为主要分析手段

③使用大量数据

④以现值计算方法为主要分析手段

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：考查基本分析法的基本特征。基本分析法体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。

(5.)证券账户的子账户包括()。

①人民币普通股票账户

②人民币特种股票账户

③全国中小企业股份转让系统账户

④封闭式基金账户

⑤开放式基金账户

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

正确答案：A

参考解析：证券账户的子账户所包含的内容。

(6.)证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。

①委托人身份

②委托内容

③委托卖出的实际证券数量

④委托买入的实际证券数量

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。注意是委托买入的是实际资金余额，不是实际证券数量

(7.)在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从()等方面进行分析。

①公司治理水平与管理层质量

②产业竞争结构

③财务状况

④货币政策

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

正确答案：A

参考解析：考查公司经营状况分析的各个方面。公司经营状况的好坏，可以从公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况等方面来分析。

(8.)下列()是境外主要股票市场的股票价格指数。

①道琼斯工业股价平均数

②标准普尔500指数

③纳斯达克指数

④金融时报证券交易指数

⑤日经平均股价指数

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

正确答案：A

参考解析：境外主要股票市场的股票价格指数：道·琼斯工业股价平均数、标准普尔500指数、纳斯达克指数、金融时报证券交易所指数、日经平均股价指数。

(9.)在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()。

①先行性指标

②同步性指标

③滞后性指标

④技术性指标

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响。经济指标分为三类：第一，先行性指标。这类指标可以对将来的经济状况提供预示性的信息，如利率水平、货币供给、消费者预期、主要生产资料价格、企业投资规模等。第二，同步性指标。这类指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、国内生产总值、社会商品销售额等。第三，滞后性指标。这类指标的变化一般滞后于国民经济的变化，如失业率、库存量、银行未收回贷款规模等。经济政策主要包括货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等。

(10.)股票投资的主要分析方法包括()。

①基本分析法

②定性分析法

③技术分析法

④量化分析法

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：C

参考解析：股票投资分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。

(11.)股票市场行为的表现形式包括()。

①市场价格

②成交量

③价和量的变化

④完成变化所经历的时间

A.①

B.②③

C.②④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：技术分析法是仅从股票的市场行为来分析股票价格