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金融市场基础知识-证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)在证券分析中，对()因素的分析被称为基本面分析。

①宏观经济和证券市场（江南博哥）运行状况

②行业前景

③政治及其他不可抗力

④公司经营状况

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：D

参考解析：宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因。在证券分析中，通常把这三类因素统称为基本因素，对这些因素的分析就是基本分析或基本面分析。

(2.)以下()股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。

①审批制

②核准制

③注册制

A.①②③

B.①③

C.③

D.①

正确答案：D

参考解析：三种股票发行监管制度的异同点。

(3.)在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑()。

①经济周期循环

②货币政策

③市场利率

④企业经营状况

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：一般包括经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况等。

(4.)证券委托可分为()。

①柜台委托

②非柜台委托

③线上委托

④线下委托

A.①②

B.①③

C.③④

D.①②③④

正确答案：A

参考解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

(5.)运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值，需要确定的指标有()。

①各期现金红利

②各期企业自由现金流

③企业自由现金流的终值

④加权平均资本成本

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：B

参考解析：考查利用企业自由现金流模型对企业进行估值的计算公式。

式中：

EV——企业价值；FCFFt——第t期的企业自由现金流；n——详细预测期数；WACC——加权平均资本成本；TV——企业自由现金流的终值。

(6.)参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。

①美国证券交易委员会

②存券银行

③托管银行

④中央存托公司

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

正确答案：C

参考解析：考查美国存托凭证的有关业务机构。

参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括存券银行、托管银行和中央存托公司。

(7.)长期资金流动的主要方式包括()。

①国际直接投资

②银行资金调拨

③国际间接投资

④国际信贷

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案：D

参考解析：国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。

(8.)股票的收益来源可分成()。

①股份公司

②股票流通

③股票发行

④股票征税

A.①②

B.①②④

C.①②③

D.②③④

正确答案：A

参考解析：股票的收益来源可分为两类：一是来自股份公司。二是来自股票流通。

(9.)关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是()。

①开放式基金的收益分配每年不得少于两次

②开放式基金默认采用红利再投资的分红方式

③基金分配后，基金份额净值不得低于面值

④开放式基金只能采用现金方式分红

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：B

参考解析：关于开放式基金的利润分配方式。开放式基金有现金分红和红利再投资两种分红方式，默认采用现金分红。开放式基金的收益分配次数在基金合同和招募说明书中约定。

(10.)()属于基金资产承担的费用。

①基金份额持有人大会费用

②基金管理费

③基金转换费

④基金托管费

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

正确答案：C

参考解析：在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是基金销售过程中发生的由基金投资者承担的费用,主要包括申购费（认购费）、赎回费及基金转换费等；另一类是基金管理过程中发生的费用,主要包括基金管理费、基金托管费、持有人大会费用、信息披露费等，这些费用由基金资产承担。

(11.)以下()股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定()。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审定制

正确答案：C

参考解析：注册制的特点是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定。

(12.)下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是()。

A.固定利率债券不确定性大

B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险

C.