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商业银行合规与内部控制知识测试试卷
1.（）是指银行有效识别和监控合规风险，主动预付违规行为发生的动态过程。
A、人员管理
B、内部控制
C、合规管理
D、风险管理
【正确答案】：C
2.对非法金融机构和非法金融业务活动的犯罪嫌疑人、涉案资金和财产，由（）依法采取强制措施，防止犯罪嫌疑人逃跑和转移资金、财产。
A、公安机关
B、银监部门
C、工商部门
D、宣传部门
【正确答案】：A
3.下列行为中合法合规的是（）
A、将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构
B、为践行节能减排、将客户开户申请书再度用做打
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