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金融市场基础知识-证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷6

单选题（共100题，共100分）

(1.)金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。

A.衍生品

B.（江南博哥）货币

C.现货

D.权益

正确答案：D

参考解析：按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场（即股票市场）。

(2.)资本外逃又称()。

A.贸易资金的流动

B.套利性资金的流动

C.保值性资金的流动

D.投机性资金的流动

正确答案：C

参考解析：考点：本题主要考查保值性资金的流动。保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃，它是指金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的短期资金流动。资本外逃主要在政治形势动荡、经济形势恶化、国际收支失衡以及货币贬值等情况下发生，而一国宣布实施外汇管制、对资金外流进行限制或增加资金外流的税负，也有可能引起大量的资本外逃。

(3.)社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。

A.可上市流通

B.限制流通

C.可在柜台交易

D.分散持有

正确答案：A

参考解析：社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

(4.)私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A.50％

B.30％

C.20％

D.10％

正确答案：C

参考解析：私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％。

(5.)我国的混合资本债券的期限是()。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

正确答案：A

参考解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前，但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。

(6.)按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是()。

A.直接购买商业银行等金融机构发行的资产管理产品

B.直接购买商品及金融衍生品类产品

C.直接买卖股票

D.投资人身保险产品

正确答案：A

参考解析：考点：考查社会公益基金。《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，慈善组织的财产不得直接买卖股票；不得直接购买商品及金融衍生品类产品；不得投资人身保险产品；不得以投资名义向个人、企业提供借款等等。

(7.)可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。

A.发行主体不同

B.转股对公司股本的影响不同

C.用于转股的股份来源不同

D.发行方式不同

正确答案：D

参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：发行主体不同；用于转股的股份来源不同；转股对公司股本的影响不同。

(8.)股票风险较()，债券风险较()。

A.小大

B.大小

C.大大

D.小小

正确答案：B

参考解析：考查债券与股票的区别。债券和股票有不同的风险，股票风险较大，债券风险较小。

(9.)规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为()。

A.实物债券

B.贴现债券

C.息票累积债券

D.附息债券

正确答案：C

参考解析：与附息债券相似，息票累积债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。

(10.)以下不属于场外市场的是()。

A.区域股权交易市场

B.券商柜台市场

C.科创板市场

D.私募基金市场

正确答案：C

参考解析：主板市场、科创板市场、创业板市场和全国中小企业股份转让系统属于场内市场，区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统和私募基金市场属于场外市场。

(11.)()是商业银行业务活动的总括性反应。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

正确答案：B

参考解析：考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解，其中资产负债表是商业银行业务活动的总括性反应。

(12.)下面对证券交易所总经理的表述错误的是()。

A.证券交易所的总经理每届任期3年

B.总经理由中国证监会任免

C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

D.提议召开临时监事会会议

正确答案：D

参考解析：考点：考查证券交易所总经理。提议召开临时监事会会议是监事会的职能。

证券交易所的总经理、副总经理、首席专业技术管理人员每届任期三年。

总经理由中国证监会任免。副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任。总经理因故临时不能