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证券市场基本法律法规-04月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

单选题（共100题，共100分）

(1.)下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

A.财务顾问（江南博哥）应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

正确答案：B

参考解析：财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责；同时，可以安排1名项目协办人参与。故选项B错误。

(2.)上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括()。

①引入盘后固定价格交易

②优化融券交易机制

③新增两种市价申报方式

④收紧涨跌幅限制

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正确答案：B

参考解析：交易机制的特别规定包括：引入盘后固定价格交易、优化融券交易机制、新增两种市价申报方式、放宽涨跌幅限制、调整单笔申报数量、可以根据市场情况调整微观交易机制、调整交易信息公开指标、交易行为监督方面。

(3.)证券公司可以从事的业务包括()。

①股票期权经济业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

正确答案：B

参考解析：本题考查股票期权业务相关知识。选项④为期货公司可以从事的

(4.)经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正确答案：A

参考解析：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

(5.)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

正确答案：B

参考解析：本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

(6.)以下各项属于证券经纪业务特点的是()。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：A

参考解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的必威体育官网网址性。

(7.)按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款

D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

正确答案：C

参考解析：本题考查证券公司受托投资管理业务的内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。。

(8.)合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有()。

①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定

②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

④最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

正确答案：B

参考解析：本题考查合格境外投资者的资格条件。最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

(9.)证券金融公司应当每个交易日公布()。

①转融资余额

②转融券余额

③转融通成交数据

④转融通费率

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查转融通业务的公布信息，选项①②③④均正确。

(10.)证券公司、证券投资