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证券市场基本法律法规-5月《证券市场基本法律法规》押题密卷1

单选题（共100题，共100分）

(1.)质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。

①证券公司质押专用证券账户（江南博哥）质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：C

参考解析：本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

异常情况一般包括以下几种情形：

①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

③证券公司进入风险处置或破产程序的；

④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

⑤质押券中的债券到期的。

(2.)财务顾问及财务顾问主办人出现()，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律责任，①②③④均正确。

(3.)下列关于证券经纪业务的说法，错误的是()。

A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

正确答案：C

参考解析：本题考查证券经纪业务相关概念的理解。按照相关规定，证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行买卖，C选项错误。

(4.)基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在()

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正确答案：C

参考解析：本题考查基金财产债权债务独立性的意义。主要体现在：有利于维护基金财产的独立性；有利于保障基金财产的安全；有利于保护基金份额持有人的合法权益；有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

(5.)公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的()。

①接收

②存储

③划转

④本息偿付

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②④

正确答案：B

参考解析：本题考查公开发行公司债券的相关知识。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转。

(6.)证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

正确答案：A

参考解析：本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

(7.)下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是()。

A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施

B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究

C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施

D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度。证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化及时调整和完善。

(8.)依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为()。

A.公司成立日

B.董事会报送登记申请日

C.公司开始营业日

D.发起人认足股份日

正确答案：A

参考解析：依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。

(9.)发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以()万元以上()万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

A.10；