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证券市场基本法律法规-7月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

单选题（共100题，共100分）

(1.)证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及（江南博哥）处置，应当按照()等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

A.财政部、中国银保监会

B.财政部、中国证监会

C.中国人民银行、中国银保监会

D.中国人民银行、中国证监会

正确答案：D

参考解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照中国人民银行、中国证监会等相关规定执行；没有规定的，参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

(2.)财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A.20

B.15

C.10

D.5

正确答案：C

参考解析：财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

(3.)证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有必威体育官网网址限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类必威体育官网网址会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

正确答案：C

参考解析：本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人可列席证券公司任何会议。

(4.)洗钱风险管理工作基本原则()。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正确答案：C

参考解析：考查洗钱风险管理工作基本原则。

(5.)我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券投资基金法》

正确答案：A

参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心的。

(6.)公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的()。

①接收

②存储

③划转

④本息偿付

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②④

正确答案：B

参考解析：本题考查公开发行公司债券的相关知识。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转。

(7.)证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

正确答案：A

参考解析：本题考查证券公司计算担保物与债务比例的周期，证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

(8.)任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：A

参考解析：考查对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求。任职资格方面，《证券法》规定证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案。证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。

(9.)实现利润未达到预测金额()，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

正确答案：C

参考解析：实现利润未达到预测金额50%的，中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

(10.)按照《最高人民检察院公安部关于公安