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证券市场基本法律法规-12月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

单选题（共100题，共100分）

(1.)证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其（江南博哥）他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

(2.)按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()%

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

正确答案：D

参考解析：本题考查《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

(3.)保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：B

参考解析：本题考查参与保荐工作的保荐代表人数量。保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。

(4.)()是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.客户信用证券台账

D.客户信用证券账户

正确答案：A

参考解析：本题考查客户信用资金台账的概念，勿与其他的概念相混淆。客户信用资金台账是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

(5.)中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为()。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

正确答案：A

参考解析：考查存托凭证的投资者保护，①②③④均正确。

(6.)质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于()。

①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行

②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限

③证券公司进入风险处置或破产程序

④质押券中的证券到期

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：C

参考解析：本题考查质押式报价回购式证券的异常情况处理。

异常情况一般包括以下几种情形：

①证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的；

②证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的；

③证券公司进入风险处置或破产程序的；

④客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的；

⑤质押券中的债券到期的。

(7.)财务顾问及财务顾问主办人出现()，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。

①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的

②未按照相关规定发表专业意见的

③在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

④未依法履行督导义务的

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查财务顾问及财务顾问主办人的法律责任，①②③④均正确。

(8.)我国证券市场法律法规体系，是以()为核心的。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券投资基金法》

正确答案：A

参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心的。

(9.)任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是()。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员