证券市场基本法律法规-2019年6月证券从业《法律法规》真题.docxVIP

证券市场基本法律法规-2019年6月证券从业《法律法规》真题

单选题（共100题，共100分）

(1.)公司成立时间是()。

A.公司资本缴足的日期

B.公司正式对外营业的日期

C.（江南博哥）公司营业执照签发日期

D.公司向登记机关申请设立登记的日期

正确答案：C

参考解析：公司营业执照签发日期，即为公司成立日期。同时，也即为公司取得法人资格的日期。

(2.)按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

正确答案：B

参考解析：本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续3年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

(3.)按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是()

①合伙人协商决定

②按照合伙协议的约定办理

③合伙人平均分配、分担

④合伙人按照实缴出资比例分担

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

正确答案：D

参考解析：本题考查《合伙企业法》的规定。根据《合伙企业法》第三十三条的规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则：按照合伙协议的约定办理；合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定；协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担；无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。

(4.)公司公开发行新股，应当符合()。

①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

②具有持续盈利能力，财务状况良好

③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

④具有健全且运行良好的组织机构

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

正确答案：B

参考解析：本题考查公开发行新股的条件。公司公开发行新股，应当符合下列条件：（1）具有健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

(5.)下列有关合伙企业清算的说法，正确的是()。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

正确答案：D

参考解析：本题考查合伙企业清算程序。清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权。选项D正确。

(6.)证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

正确答案：A

参考解析：本题考查证券评级机构的禁止行为。按照《证券法》规定，证券评级机构未披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以1万元以上3万元以下的

罚款

(7.)按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是()。

A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

正确答案：B

参考解析：本题考查对证券公司董监高持续监管方面的有关规定。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其离任之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构。

(8.)按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，()应当要求董事会纠正，()应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

正确答案：B

参考解析：本题考查证券公司董事会的设置、议事规则等有关规定。证券公司董事会决议内容违