证券市场基本法律法规-2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选.docxVIP

证券市场基本法律法规-2020年下半年《证券市场基本法律法规》真题精选

单选题（共100题，共100分）

(1.)证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()（江南博哥）

①《证券公司监督管理条例》

②《证券公司融资融券业务管理办法》

③《证券公司融资融券业务内部控制指引》

④《转融通业务监督管理试行办法》

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正确答案：B

参考解析：本题考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。《证券公司监督管理条例》属于法规，题干问的是主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则。

(2.)证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()

①协议

②拍卖竞价

③标购竞价

④集中竞价

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。[钉题库]

(3.)公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易()

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

正确答案：B

参考解析：本题考查债券交易暂停的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（4）未按照公司债券募集办法履行义务；

（5）公司最近两年连续亏损。公司解散或者被宣告破产属于债券交易终止的情形。

(4.)按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，()属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.①②④

正确答案：B

参考解析：本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。

(5.)李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是()。

A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理

B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户

C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员

D.李明目前只申请开立了1个信用账户

正确答案：A

参考解析：证券账户的开立。网上开户的特殊要求：开户代理机构应通过其公司网站为投资者办理网上开户业务，不得利用第三方网站办理网上开户业务，选项A错误。

(6.)证券公司应当在每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

A.5

B.7

C.10

D.15

正确答案：B

参考解析：本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

(7.)以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有()。

①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名

③证券公司最近1个、最近2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的

⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.②③⑤

D.①②⑤

正确答案：D

参考解析：本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项。证券公司最近2个、最近3个评价期内主要风险控制指标持续达标的，可加分。证券公司净资本达到规定标准的10倍以上的，每一倍数加0．1分，最高可加3分。

(8.)按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。

A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作

B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托