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证券市场基本法律法规-证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》点睛提分卷2

单选题（共100题，共100分）

(1.)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近()个月内因（江南博哥）涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

A.12

B.24

C.36

D.48

正确答案：C

参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。

(2.)证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件()。

①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元

②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

③保荐代表人不少于5人

④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

正确答案：A

参考解析：本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；

（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；

（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；

（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；

（5）保荐代表人不少于4人；

（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；

（7）中国证监会规定的其他条件。

(3.)按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括()。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：B

参考解析：本题考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定。诱骗投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；

（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的；

（3）致使交易价格和交易量异常波动的；

（4）其他造成严重后果的情形。

(4.)上市公司年度报告的内容包括()。

①公司概况

②公司财务报告和经营情况

③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

④公司实际控制人

⑤已发行股票、公司债券变动情况

A.①③④⑤

B.①②③⑤

C.①②③④⑤

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查上市公司年度报告的内容。上市公司年度报告内容包括：

（1）公司概况；

（2）公司财务报告和经营情况；

（3）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；

（4）已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；

（5）公司实际控制人；

（6）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

选项⑤属于中期报告的内容。

(5.)沪港通和深港通的基本规则包括()。

①订单设计

②订单修改

③T+2交收制度

④额度控制

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。沪港通和深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容。

(6.)下列说法正确的有()。

①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估

应当符合规定的程序并进行书面记录

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正确答案：D

参考解析：本题考查证券自营业务的具体操作要求，选项①②③④均正确。

(7.)以下各项属于证券经纪业务特点的有()。

①业务对象的广泛性业务

②证券经纪商的中介性

③客户指令的权威性

④客户收益的保证性

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正确答案：A

参考解析：本题考查证券经纪业务的特点。证券经纪业务的特点包括业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的必威体育官网网址