投资业务投后管理办法.docx

?一、总则

1.目的

本办法旨在规范公司投资业务的投后管理工作，加强对投资项目的持续跟踪、监控与服务，及时发现和解决问题，保障投资资金的安全与增值，实现投资目标。

2.适用范围

本办法适用于公司所有投资业务的投后管理工作，包括但不限于股权类投资、债权类投资等。

3.基本原则

-全面覆盖原则：对所有投资项目进行全方位、全过程的投后管理。

-风险导向原则：以风险识别、评估和控制为核心，关注投资项目的关键风险点。

-动态监控原则：及时跟踪投资项目的进展情况，根据变化调整管理策略。

-协同合作原则：投后管理团队与投资业务部门、其他相关部门协同合作，共同推进投后管理工作。

二、投后管理组织架构及职责

1.投后管理委员会

-组成：由公司高层管理人员、投资业务负责人、财务负责人等组成。

-职责：

-审议投后管理的重大政策、制度和流程。

-对重大投资项目的投后管理策略和方案进行决策。

-协调解决投后管理工作中的重大问题。

2.投后管理团队

-组成：包括项目经理、行业分析师、财务分析师等专业人员。

-职责：

-负责具体投资项目的投后管理工作，制定并执行投后管理计划。

-定期收集、分析投资项目的信息，撰写投后管理报告。

-监控投资项目的运营情况，及时发现和预警风险。

-协助投资项目公司解决经营管理中的问题，提供增值服务。

3.投资业务部门

-职责：

-协助投后管理团队开展工作，提供投资项目的前期信息和背景资料。

-参与投后管理工作中的重大决策，配合解决相关问题。

4.其他相关部门

-财务部门：负责投资项目的财务核算、资金管理和财务风险监控。

-法务部门：负责审核投资项目的法律文件，处理法律纠纷和风险防范。

三、投后管理流程

1.项目交接

-投资业务完成后，投资业务部门应及时与投后管理团队进行项目交接，提供项目相关资料，包括投资协议、尽职调查报告、项目评估报告等。

-投后管理团队应在接收项目资料后，对项目情况进行初步了解和分析，制定投后管理工作计划。

2.日常监控

-定期报告

-项目经理应定期（至少每月）收集投资项目公司的财务报表、经营数据等信息，撰写投后管理月报。

-月报内容应包括项目公司的基本情况、财务状况、经营业绩、重大事项进展等，并对项目的风险状况进行评估和分析。

-实地走访

-投后管理团队应定期（至少每季度）对投资项目公司进行实地走访，了解公司的运营情况、管理层变动、市场环境变化等。

-实地走访结束后，应撰写走访报告，记录走访情况和发现的问题，并提出相应的建议。

-信息系统监控

-利用信息化手段，建立投资项目信息管理系统，实时监控投资项目公司的关键指标，如财务数据、业务数据、市场数据等。

-对信息系统中出现的异常数据和情况，及时进行调查和分析，采取相应的措施。

3.风险预警与处置

-风险识别与评估

-投后管理团队应定期对投资项目进行风险识别和评估，重点关注市场风险、经营风险、财务风险、法律风险等。

-采用定性与定量相结合的方法，对风险发生的可能性和影响程度进行评估，确定风险等级。

-风险预警

-根据风险评估结果，对风险等级较高的投资项目发出风险预警信号。

-风险预警信号包括红色预警（高风险）、橙色预警（较高风险）、黄色预警（一般风险）等，分别采取不同的应对措施。

-风险处置

-针对风险预警信号，投后管理团队应制定相应的风险处置方案，明确责任人和时间节点。

-风险处置措施包括与投资项目公司沟通协商、调整投资策略、追加投资、退出投资等，以降低风险对投资项目的影响。

4.增值服务

-战略规划

-根据投资项目公司的发展战略和市场环境，协助制定或优化公司的战略规划，明确发展方向和目标。

-资源整合

-利用公司的资源优势，为投资项目公司提供人才、技术、市场、资金等