《证券期货业标准化工作导则  第1部分：标准的名称》编制说明.pdf

《证券期货业标准化工作导则第1部分：

标准的名称》

编制说明

《证券期货业标准化工作导则第1部分：标准的名称》标

准起草组

二〇二五年二月

一、背景及意义

1.背景

2021年，证监会发布《证券期货业科技发展“十四五”规划》，其中提出

要完善术语、分类、编码等行业通用基础类标准，有力支撑行业数字化转型。同

时，根据《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024—2026年）》相关

要求，加强通用基础标准体系建设，推动“行业标准化工作指南”等标准研制成

为重点工作方向之一。目前，银行和保险业分别结合标准化工作基础，以及指导

国家标准和行业标准化工作特点发布了相应标准化工作指导标准，即《银行业标

准化工作指南》（JR/T0116—2014）和《保险标准化工作指南》（JR/T0038

—2007），对指导各自领域的标准化工作取得了较好的效果。证券期货业暂未对

与本行业相适应的标准化工作指南类标准开展研究，缺乏针对性的证券期货业标

准化工作指南类标准。为加强证券期货业标准化工作的统一指导，解决标准可读

性、规范性、严谨性、协调性问题，“行业标准化工作指南”标准的研究和编制

工作是必要的。

“行业标准化工作指南”标准拟包含5个部分：标准的名称、标准制定程序

和要求、行业标准体系、标准化工作者要求与评价、标准实施与评价。该系列标

准的制定可有效满足证券期货业组织在构建标准体系、编制标准等标准化工作方

面的需求，为证券期货业组织开展标准化工作提供有效的指导和帮助，为标准化

工作从业人员及相关工作人员提供专业指导。进而推动规范证券期货业标准体系

构建，加强标准之间协调性和一致性，提升标准质量，提升标准实施成效。进一

步推动“十四五”时期金融标准化工作加快发展。

2.意义

标准名称是标准化对象及其范围的最直接的表述，是标准使用、检索的依据。

准确的标准命名，便于标准化工作者、标准使用者快速了解标准化对象和标准的

适用范围，有利于标准体系的建立，因此标准名称的规范性至关重要。

本文件拟规定证券期货业标准名称的结构、形式以及命名规范。目的在于指

导标准起草者准确命名，避免扩大和限制标准范围。方便标准化工作者快速从名

称中了解到标准化对象和标准的基本范围，同时促进行业构建一套结构合理和内

容清晰标准体系。

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二、工作简况

1.任务来源

根据《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024-2026年）》《证券

期货业通用基础标准规划（2022-2025）》《证券期货业标准化工作参考指南

（2023）》相关工作部署，WG1通用基础专业工作组组织推进《证券期货业标准

化工作导则》系列标准建设，并由深圳市金证科技股份有限公司作为《证券期货

业标准化工作导则第1部分：标准的名称》行业标准牵头单位向证标委提出行

业标准立项申请。2024年11月，经证标委批准《证券期货业标准化工作导则第

1部分：标准的名称》正式下达立项计划（证标委秘发﹝2024﹞198号），项目

计划编号为P2024010。本文件参与单位包括：中证信息技术服务有限责任公司、

中信建投证券股份有限公司、易方达基金管理有限公司，起草单位具有广泛代表

性。

文件主要起草人职责和工作职责如下：

序号姓名单位主要工作内容/职责

深圳市金证科技股份有作为主笔人主导标准技术编

1王洋

限公司制，项目组织联络协调等工作

标准指导、审核，对标准编制

深圳市金证科技股份有

2王海航思路、设计方法、编制内容、

限公司