期货从业资格证考试法律法规2025年试卷：期货市场法规与交易风险控制.docx

期货从业资格证考试法律法规2025年试卷：期货市场法规与交易风险控制

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、期货交易法律法规基本概念

要求：理解期货交易法律法规的基本概念，并能准确区分各类法规的定义。

1.期货合约的定义是指：

（1）买卖双方在期货交易所按照约定，在特定时间、地点进行实物交割的合约。

（2）买卖双方在期货交易所按照约定，在特定时间、地点进行现金结算的合约。

（3）买卖双方在期货交易所按照约定，在特定时间、地点进行实物交割和现金结算的合约。

（4）买卖双方在期货交易所按照约定，在特定时间、地点进行实物交割或现金结算的合约。

2.期货市场的定义是指：

（1）买卖双方在期货交易所进行期货合约交易的场所。

（2）买卖双方在现货市场进行期货合约交易的场所。

（3）买卖双方在金融市场上进行期货合约交易的场所。

（4）买卖双方在全球范围内进行期货合约交易的场所。

3.期货交易的定义是指：

（1）买卖双方在期货交易所进行实物交割的合约交易。

（2）买卖双方在期货交易所进行现金结算的合约交易。

（3）买卖双方在期货交易所进行实物交割和现金结算的合约交易。

（4）买卖双方在期货交易所进行实物交割或现金结算的合约交易。

4.期货保证金制度的定义是指：

（1）期货交易者必须按照规定缴纳一定比例的保证金，以保证期货合约的履行。

（2）期货交易者必须按照规定缴纳一定比例的保证金，以保证期货交易所的稳定运行。

（3）期货交易者必须按照规定缴纳一定比例的保证金，以保证期货交易市场的公平、公正。

（4）期货交易者必须按照规定缴纳一定比例的保证金，以保证期货交易的风险控制。

5.期货交易者的定义是指：

（1）在期货市场上进行期货合约交易的机构。

（2）在期货市场上进行期货合约交易的个人。

（3）在期货市场上进行期货合约交易的机构和个人。

（4）在期货市场上进行期货合约交易的所有参与者。

6.期货交易法规的制定目的是：

（1）规范期货市场秩序，维护市场公平、公正。

（2）保障期货交易者的合法权益，防范风险。

（3）促进期货市场的健康发展，提高市场竞争力。

（4）实现期货市场的国际接轨，提高我国期货市场的国际地位。

二、期货交易法律法规体系

要求：了解期货交易法律法规体系，掌握各类法规的层次和内容。

1.期货交易法律法规体系包括：

（1）基本法律法规

（2）行政法规

（3）部门规章

（4）自律规则

2.期货交易基本法律法规包括：

（1）中华人民共和国期货交易管理条例

（2）期货交易所管理办法

（3）期货公司管理办法

（4）期货从业人员管理办法

3.行政法规包括：

（1）国务院关于设立期货交易所的决定

（2）国务院关于设立期货交易监督管理机构的决定

（3）国务院关于期货市场风险管理的决定

（4）国务院关于期货市场信息披露的决定

4.部门规章包括：

（1）期货市场风险控制管理办法

（2）期货市场信息披露管理办法

（3）期货市场交易规则

（4）期货市场交易行为规范

5.自律规则包括：

（1）期货交易所自律规则

（2）期货公司自律规则

（3）期货从业人员自律规则

（4）期货市场投资者自律规则

6.期货交易法律法规体系的作用是：

（1）规范期货市场秩序，维护市场公平、公正。

（2）保障期货交易者的合法权益，防范风险。

（3）促进期货市场的健康发展，提高市场竞争力。

（4）实现期货市场的国际接轨，提高我国期货市场的国际地位。

三、期货交易风险控制

要求：掌握期货交易风险控制的基本原理和方法，能够分析风险因素，并提出相应的控制措施。

1.期货交易风险包括：

（1）市场风险

（2）信用风险

（3）操作风险

（4）流动性风险

2.市场风险控制措施包括：

（1）设置止损点

（2）合理分配资金

（3）关注市场动态

（4）控制持仓比例

3.信用风险控制措施包括：

（1）严格审查交易对手

（2）加强合同管理

（3）建立健全信用评估体系

（4）加强风险管理

4.操作风险控制措施包括：

（1）加强内部控制

（2）完善操作流程

（3）提高员工素质

（4）加强技术保障

5.流动性风险控制措施包括：

（1）合理配置资金

（2）关注市场流动性

（3）加强风险管理

（4）完善交易机制

6.期货交易风险控制的原则是：

（1）预防为主，防治结合

（2）合理分配风险

（3）加强风险管理

（4）确保交易安全

四、期货交易监管机构与职责

要求：了解我国期货交易监管机构的设置及其职责。

1.中国证监会期货监管局的主要职责是：

（1）制定期货市场发展规划和政策措施。

（2）负责期货市场的日常监管工作。

（3）对期货交易所、期货公司、期货从业人员等进行监管。

（4）查处期货市场违法违规行为。

2.期货交易所的职责包括：