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证券投资顾问业务-《证券投资顾问业务》考前冲刺6

单选题（共120题，共120分）

(1.)以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是()。

A.压力线

B.支撑线

C.趋势线（江南博哥）

D.黄金分割线

正确答案：C

参考解析：趋势线用来表示证券价格变化趋势的方向。反映价格向上波动发展的趋势线称为上升趋势线；反映价格向下波动发展的趋势线则称为下降趋势线。

(2.)投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的()所决定的。

A.跨期性

B.杠杆性

C.风险性

D.投机性

正确答案：A

参考解析：金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出。这就要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势

作出判断，而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。

(3.)按揭购房属于客户证券投资目标中的()目标。

A.中期目标

B.临时目标

C.长久目标

D.短期目标

正确答案：A

参考解析：客户证券投资的中期目标包括子女教育储蓄、按揭购房等。

(4.)下列关于资产负债表的表述错误的是()。

A.当负债相对于所有者权益过高时。个人就容易出现财务危机

B.净资产就是资产减去负债

C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快，属于流动资产

D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础

正确答案：C

参考解析：在个人资产负债表中，流动资产主要有现金、存款和货币市场基金等.股票和债券属于投资资产

(5.)为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和()两种。

A.本人教育规划

B.近期教育规划

C.长远教育规划

D.子女教育规划

正确答案：D

参考解析：教育规划包括子女教育规划和客户教育规划两种情况。其中,子女教育规划的主要内容包括对教育费用需求的定量分析,通过储蓄和投资积累教育专项资金,金融产品的选择和资产配置等内容。

(6.)客户()的部分应作为节约支出的重点控制项目。

A.投资收入较低

B.投资收入较高

C.消费支出较低

D.消费支出较高

正确答案：D

参考解析：客户消费支出较高的部分应作为节约支出的重点控制项目。

(7.)证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

A.中国证监会

B.交易所

C.本公司

D.中国证券业协会

正确答案：D

参考解析：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》。并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由中国证券业协会制定。

(8.)收益率曲线的类型不包括()。

A.正收益曲线

B.反转收益曲线

C.水平收益曲线

D.垂直收益曲线

正确答案：D

参考解析：收益率曲线在以期限为横坐标，以收益率为纵坐标的直角坐标系上显示出来。主要有三种类型:①正收益曲线（或称上升收益曲线），其显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高;②反转收益曲线（或称下降收益曲线），其显示的期限结构特征是短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低;③水平收益曲线，其特征是长短期债券收益率基本相等。

(9.)证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括()。

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

正确答案：B

参考解析：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式;（4）投资决策由客户作出,投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

(10.)股权分置改革的完成表明()等一系列问题逐步得到解决.也是推动我国资本市场国际化的一个重要步骤。

Ⅰ.囯有资产管理体制改革

Ⅱ.历史遗留的制度性缺陷

Ⅲ.被扭曲的证券市场定价机制

Ⅳ.公司治理缺乏共同利益基础

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：C

参考解析：考查股权分置改革解决的问题。

(11.)可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的()。

Ⅰ.市净率

Ⅱ.每股净资产

Ⅲ.股利支付率

Ⅳ.每股收益

A.Ⅰ.Ⅱ.