运营集中监管平台-支行网点部分.pptVIP

对本人当天登记的且未核销的凭证数，可进行修改和删除。01某一交易日期凭证登记完成之后，系统自动生成凭证包，默认包数为“1”，网点可对凭证包数进行修改。02点击“查看凭证包”按钮，可查看目前登记的凭证包数量。03注意事项补扫凭证登记补扫凭证登记注意事项网点补扫凭证登记时，登记BoEing系统凭证时，传票号九位柜员号+四位传票号。柜员末笔交易登记监管检查增加网点自查记录功能在系统中登记《运营主管工作日志》本章节相对ARMS优化扩充的主要功能:支行增加监管经理问题辅导功能增加日常问题整改流程细化专项检查流程网点此功能提供网点运营主管记录日常自查监管中发现的问题。保存后，此笔自查记录为草稿并待整改状态，此状态下的自查记录，上级行不可查阅。包括自查记录单的新增和整改功能自查记录的问题不关联考核。对于输入项目有误的自查记录，不可修改，可以在信息列表状态选中该条记录，然后点击删除，删除后重新添加。0102030405自查情况自查记录单运营副主管自查记录单页面运营主管自查记录单页面自查记录单（新增）自查记录单（整改）增加运营监管经理问题辅导功能对网点操作不规范的问题，运营监管经理可以选择辅导方式，规范柜员操作。日常监管问题处理督办转整改整改结果可选择“整改未完成-保存、整改已完结-未整改、部分整改、已整改”0102“整改未完成-保存”用于整改时间较长时，运营主管建立备忘记录保存。督办转辅导01对网点违规问题，运营主管须根据整改情况填写整改记录，运营监管经理确认整改情况，以此跟踪对违规问题的后续处理情况。02系统会根据确认问题转整改（带问题）、转辅导（不带问题）两种状态，自动生成整改台账与辅导台账，以便对监督过程中发现的被查行问题进行后续整改督导。《运营主管工作日志》页面-运营主管问题反馈单回复网点、支行均有发起问题反馈单的功能。01除运营主管外，其他相关角色均具备回复问题反馈单的权限。02对于不能回复解决的问题，可使用“转发”功能提交上级机构。03管辖监管经理可回复辖内网点的问题反馈单；若非管辖网点，则监管经理只能查看问题反馈单，不能回复。04问题反馈单申请注意事项参数管理1本章节相对ARMS优化扩充的主要功能:2支行节假日表按网点进行设置支行运营负责人对辖内每个网点分别单独维护节假日信息。01监管平台中的节假日不是指法定节假日，而是每个网点各自的非营业日。01由于在预警核销及时性判断、督办回复及时性判断等操作时均需使用网点节假日表信息，因此支行运营负责人必须按照辖内网点实际的营业日和非营业日准确维护每个网点（包括内设机构）的节假日表。01节假日维护支行运营负责人节假日表维护支行运营负责人节假日表维护支行运营负责人节假日表维护支行运营负责人节假日表维护点击非营业日期，显示为蓝色，提交后即成功设置节假日表。注意：监管平台中的节假日不是指法定节假日，而是每个网点各自的非营业日。蓝色为非营业日期维护成功标志。预警监控本章节相对ARMS优化扩充的主要功能:增加了BoEing预警系统控制不允许网点自核销。提供撤并网点预警网点预警核销时限管理预警规则针对性趋强、柜员末笔、凭证信息登记设置并入行的功能。增加了预警信息的相关影像查询功能（远程授权、业务凭证、视频监控）。增加了对连续未对账或对账不符达到两次及以上账户交易的重点关注和监控。督办时可关联相应考核标准和责任人、即带问题督办，且最终确认结果关联到相应机构和人员的考核中。支行运营主管核销预警信息核销ABIS预警信息BOEing预警监控若下发督办不带考核标准和责任人，选择正常或违规，填写回复意见。0102若下发的督办带考核标准和责任人，选择是否认定问题，填写回复意见。运营主管回复督办回复督办信息需根据下发的督办是否带考核标准和责任人进行回复运营主管回复不带问题督办不带考核标准及责任人运营主管回复带问题督办带考核标准及责任人督办确认后运营主管处理步骤对日终预警信息，若预警日为网点的节假日，则运营主管核销截止时间为下一个工作日的中午12时。工作日当日上午10时之后产生的日终预警，核销时限推延至第二个工作日上午12时之前。对他行业务产生到本网点的实时关联预警，若预警日为本网点的节假日、或预警时间为下午16时之后，则运营主管核销截止时间为下一个工作日的下午16时；若预警日为本网点营业日且预警时间早于下午16时，则运营主管核销时限为4小时。核销时限更加合理实时和日终监控规则优化预警规则实时规则1、剔除了部分单独交易码监控、大额监控2、增加了较多组合判断规则、关联规则日终规则