廉政风险防控管理制度.docxVIP

?一、总则

（一）目的

为有效防控廉政风险，加强公司廉政建设，规范权力运行，确保公司各项工作健康、稳定、可持续发展，特制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司各部门、各岗位工作人员。

（三）基本原则

1.预防为主原则

将廉政风险防控工作贯穿于公司各项业务流程之中，强化事前预防，做到关口前移，防患于未然。

2.全面覆盖原则

对公司所有部门、岗位、业务环节进行全面排查，确保廉政风险防控无死角。

3.分级管理原则

根据廉政风险的高低程度，实行分级分类管理，明确防控责任主体，采取有针对性的防控措施。

4.动态管理原则

根据公司业务发展、政策变化以及内外部环境的改变，及时调整廉政风险内容和防控措施，实行动态监控和管理。

二、廉政风险防控工作组织与职责

（一）廉政风险防控工作领导小组

成立以公司党委书记为组长，总经理为副组长，各部门负责人为成员的廉政风险防控工作领导小组。领导小组负责全面领导公司廉政风险防控工作，研究制定廉政风险防控工作的重大政策和措施，协调解决工作中的重大问题。

（二）廉政风险防控工作办公室

领导小组下设办公室，设在公司纪委办公室，负责廉政风险防控工作的组织协调、日常工作和监督检查。办公室主任由纪委书记兼任。

（三）各部门职责

1.各部门负责人为本部门廉政风险防控工作的第一责任人，负责组织实施本部门廉政风险排查、防控措施制定与落实等工作。

2.各部门工作人员按照职责分工，负责具体岗位廉政风险的自查和防控措施的执行。

三、廉政风险排查

（一）排查范围

1.思想道德风险

主要指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意、暗示他人违反廉洁自律规定等风险。

2.岗位职责风险

主要指由于岗位职责的特殊性及存在的薄弱环节和漏洞，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，以及利用职务便利谋取私利等风险。

3.业务流程风险

主要指在公司业务流程中，由于制度机制缺失、流程不规范等原因，可能导致权力失控和行为失范，引发廉政风险的可能性。

4.制度机制风险

主要指由于缺乏廉政风险防控的相关制度、机制、措施，或者制度执行不力，可能导致权力失控、行为失范，引发廉政风险的可能性。

5.外部环境风险

主要指外部利益相关方通过影响公司工作人员的行为，可能引发廉政风险的可能性。

（二）排查方法

1.岗位自查

各岗位工作人员对照岗位职责，结合自身实际，查找可能存在的廉政风险点，并填写《廉政风险自查表》。

2.部门排查

各部门对本部门业务流程进行梳理，查找部门层面存在的廉政风险点，分析风险产生的原因，提出防控措施，并填写《部门廉政风险排查表》。

3.交叉互查

各部门之间相互交叉检查，查找对方部门在业务往来、工作衔接等方面存在的廉政风险点，提出意见和建议。

4.重点抽查

廉政风险防控工作办公室对重点部门、关键岗位进行重点抽查，深入查找廉政风险点，确保排查工作全面、深入、准确。

（三）排查步骤

1.动员部署阶段

制定廉政风险排查工作方案，召开动员大会，明确排查工作的目标、任务、方法和步骤，广泛宣传动员，营造良好的工作氛围。

2.风险排查阶段

各部门和岗位按照排查方法，认真开展廉政风险排查工作，填写相关排查表格，梳理廉政风险点，并形成本部门和岗位的廉政风险排查报告。

3.风险评估阶段

廉政风险防控工作办公室对各部门和岗位上报的廉政风险点进行汇总分析，按照风险发生的可能性和危害程度，对廉政风险点进行等级评估，确定高、中、低三个风险等级。

4.结果公示阶段

将廉政风险排查结果在公司内部进行公示，广泛征求意见和建议，接受群众监督。对反馈的意见和建议进行认真梳理和分析，进一步完善廉政风险排查结果。

四、廉政风险防控措施

（一）思想道德风险防控措施

1.加强廉政教育

通过开展廉政专题讲座、观看警示教育片、参观廉政教育基地等形式，加强对公司员工的廉政教育，提高员工的廉洁自律意识和职业道德水平。

2.强化职业道德培训

定期组织员工参加职业道德培训，引导员工树立正确的价值观和职业操守，自觉遵守公司的各项规章制度。

3.建立廉政谈话制度

公司领导与下属员工定期进行廉政谈话，及时了解员工的思想动态，发现问题及时提醒和纠正，做到防微杜渐。

（二）岗位职责风险防控措施

1.明确岗位职责

制定详细的岗位职责说明书，明确各岗位的职责范围