某科技公司新三板股权激励方案规划书.docx

?一、公司概况

1.公司简介

[公司名称]成立于[成立年份]，是一家专注于[行业领域]的高科技企业。公司拥有自主研发的核心技术，致力于为客户提供[产品或服务]，在行业内具有较高的知名度和市场份额。

2.发展历程

-[年份1]：公司成立，开始进行技术研发和产品试生产。

-[年份2]：推出第一代产品，获得首批客户订单。

-[年份3]：扩大生产规模，建立销售团队，产品市场占有率逐步提升。

-[年份4]：与多家知名企业建立合作关系，业务范围拓展至全国。

-[年份5]：持续加大研发投入，优化产品性能，准备登陆新三板。

二、股权激励目的

1.吸引和留住核心人才

通过实施股权激励计划，给予核心员工一定的公司股权，使他们成为公司的利益共同体，分享公司发展成果，从而增强对公司的归属感和忠诚度，吸引和留住优秀人才。

2.激励员工积极性和创造力

让员工持有公司股权，与公司业绩紧密挂钩，能够有效激发员工的工作积极性和创造力，促使他们更加努力地为公司发展贡献力量，提升工作效率和业绩。

3.完善公司治理结构

股权激励计划的实施有助于建立和完善公司的长期激励机制，优化公司股权结构，使股东、管理层和员工的利益更加一致，促进公司治理结构的完善和规范运作。

三、激励对象范围

1.核心管理人员

包括公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，他们负责公司的战略决策、运营管理和财务管理等重要工作，对公司的发展起着关键作用。

2.核心技术人员

掌握公司核心技术的研发人员，如首席技术官、研发部门负责人及关键技术骨干等。他们的技术创新能力决定了公司的核心竞争力，是公司持续发展的重要支撑。

3.其他对公司有重大贡献的员工

如市场部门的业务骨干、销售业绩突出的员工等，他们在各自岗位上为公司的市场拓展、业务增长做出了显著贡献，对公司发展具有重要价值。

四、激励模式选择

1.股票期权

-定义：股票期权是指公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格购买本公司一定数量股份的权利。

-特点：激励对象在行权前没有实际的股份，只有在行权时才可以按照约定价格购买公司股票，从而获得收益。这种模式具有较强的激励性，能够将激励对象的利益与公司股价上涨紧密联系起来。

-适用情况：适合处于成长期、未来发展潜力较大的公司，能够有效激励员工关注公司长期发展，提升公司市值。

2.限制性股票

-定义：限制性股票是指公司按照预先确定的条件授予激励对象一定数量的本公司股票，激励对象只有在工作年限或业绩目标符合股权激励计划规定条件的，才可出售限制性股票并从中获益。

-特点：激励对象获得股票的同时也承担了一定的限售义务，能够增强激励对象与公司的利益绑定，促使他们更加努力工作以达到解锁条件。

-适用情况：适用于业绩相对稳定、现金流较为充裕的公司，能够有效激励员工完成既定业绩目标。

综合考虑公司的发展阶段、财务状况、激励对象需求等因素，本次股权激励计划拟采用股票期权与限制性股票相结合的激励模式。

五、标的股票来源

1.向激励对象定向发行新股

公司通过向激励对象定向发行新股的方式，使激励对象获得公司股票。这种方式符合相关法律法规规定，能够增加公司的股本规模，同时也能够直接将股票授予激励对象，操作相对简便。

2.股东转让股份

公司现有股东可以将其持有的部分股份转让给激励对象，作为股权激励的标的股票。这种方式可以避免公司股本的增加，对公司股权结构的影响相对较小，但需要股东之间进行协商和股份转让的相关操作。

本次股权激励计划的标的股票拟通过向激励对象定向发行新股的方式取得。

六、激励计划具体内容

1.股票期权激励计划

-授予数量：拟向激励对象授予[X]万份股票期权，占公司总股本的[X]%。

-行权价格：根据公司估值和市场情况，确定股票期权的行权价格为每股[X]元。

-行权条件

-公司业绩条件：以[行权年份1]为基期，公司在[行权年份2]、[行权年份3]的净利润增长率分别不低于[X]%、[X]%。

-个人业绩条件：激励对象个人绩效考核结果需达到良好及以上等级。

-行权安排：股票期权自授予日起[X]年内分[X]期行权，每期行权比例为[X]%。

2.限制性股票激励计划

-授予数量：拟向激励对象授予[X]万股限制性股票，占公司总股本的[X]%。

-授予价格：根据公司估值和市场情况，确定限制性股票的授予价格为每股[X]元。

-限售期及解锁条件

-限售期：