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金融机构风险控制与合规作业指导书
TOC\o1-2\h\u19913第一章风险控制概述 3
276561.1风险控制的基本概念 3
265241.2风险控制的重要性 3
26845第二章风险识别与评估 4
256822.1风险识别的方法与技巧 4
88892.1.1内部审计法 4
25312.1.2专家访谈法 4
38942.1.3文献分析法 4
104912.1.4数据挖掘法 5
40662.2风险评估的流程与标准 5
271922.2.1风险评估的流程 5
273992.2.2风险评估的标准 5
169842.3风险分类与量化 5
214032.3.1风险分类 5
114902.3.2风险量化 6
16840第三章内部控制与合规体系 6
23223.1内部控制体系的构建 6
104193.1.1组织架构 6
48693.1.2制度建设 6
152013.1.3风险识别与评估 6
8983.1.4信息与沟通 6
168833.1.5内部监督与评价 6
293933.2合规体系的建立与运行 7
188313.2.1合规文化建设 7
162543.2.2合规组织架构 7
32393.2.3合规制度 7
327623.2.4合规监督与评价 7
78183.3内部审计与合规监督 7
323713.3.1内部审计 7
318353.3.2合规监督 7
308243.3.3审计与合规协同 7
304373.3.4审计与合规成果运用 8
26548第四章资产负债管理 8
173794.1资产负债管理的基本原则 8
23514.2资产负债管理的工具与方法 8
150294.3资产负债风险控制 8
13586第五章信用风险管理 9
80945.1信用风险的定义与分类 9
327055.1.1定义 9
148375.1.2分类 9
35015.2信用风险评估与计量 9
53715.2.1信用风险评估 9
70115.2.2信用风险计量 10
20895.3信用风险控制策略 10
7785.3.1信用风险控制原则 10
192595.3.2信用风险控制措施 10
4829第六章市场风险管理 10
151706.1市场风险的基本概念 10
257016.2市场风险评估与监控 11
249536.2.1市场风险评估 11
88226.2.2市场风险监控 11
45466.3市场风险控制措施 11
236246.3.1风险规避 11
260886.3.2风险承担 11
138556.3.3风险转移 12
174406.3.4风险监测与报告 12
3164第七章操作风险管理 12
210857.1操作风险的定义与分类 12
10077.1.1定义 12
13907.1.2分类 12
70407.2操作风险评估与控制 13
128137.2.1评估方法 13
109597.2.2控制措施 13
305217.3操作风险管理策略 13
271607.3.1风险预防 13
216557.3.2风险分散 13
106157.3.3风险隔离 13
52977.3.4风险转移 13
247437.3.5风险补偿 14
128697.3.6风险监测与评估 14
16793第八章流动性风险管理 14
227938.1流动性风险的概念与影响 14
32338.1.1概念界定 14
259988.1.2影响分析 14
70038.2流动性风险评估与预警 14
95058.2.1评估方法 14
326348.2.2预警指标 15
240328.3流动性风险控制方法 15
156278.3.1流动性风险管理体系建设 15
103398.3.2资金来源与运用管理 15
92198.3.3资产负债管理 15
121898.3.4流动性风险监测与预警 15
11022第九章法律合规与监管 16
207159.1法律合规的基本要求 16
322469.1.1合规定义与目标 16
95729.1.2合规原则
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