2025年证券从业法律法规考试题库2.docx

2025年证券从业法律法规考试题库2

1.根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

A.5000。

B.1000。

C.100。

D.200（正确答案）。

答案解析：有下列情形之一的，为公开发行：br（1）向不特定对象发行证券；br（2）向特定对象发行证券累计超过【200人】，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；br（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

2.根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是（）。

A.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。

B.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券（正确答案）。

C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

答案解析：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者不得泄露该信息，或者【不得】建议他人买卖该证券。

3.根据《证券法》有关规定，证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。

A.全额包销。

B.余额包销（正确答案）。

C.自行销售。

D.代销。

答案解析：证券包销，是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入（全额包销），或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式（余额包销）。

4.证券公司管理流动性风险时，应当根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定（）并对其执行情况进行监控。

A.应收账款回款能力指标。

B.流动性风险限额（正确答案）。

C.流动资产变现能力指标。

D.银行授信额度。

答案解析：证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定【流动性风险限额】并对其执行情况进行监控。

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

A.战略投资者。

B.网上投资者。

C.定向投资者。

D.网下投资者（正确答案）。

答案解析：首次公开发行证券招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向【网下投资者】进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

6.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。

A.1。

B.2（正确答案）。

C.4。

D.3。

答案解析：证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过【2家】。

7.下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。

A.目前证券行业文化、职业道德等“软实力”的发展较证券行业资本实力的壮大更胜一筹（正确答案）。

B.健康的投资者文化和内部人文化缺失制约着行业经营质量效率的全面提升。

C.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义。

D.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。

答案解析：与证券行业规模、资本实力、利润水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”发展【相对滞后】，与业务经营发展不平衡、不协调的问题比较突出，健康的投资者文化和内部人文化缺失，制约着行业经营质量效率的全面提升，A错误。

8.根据《公司法》，下列关于有限责任公司股东会职权的说法，错误的是（）。

A.制定公司的基本管理制度（正确答案）。

B.审议批准董事会的报告。

C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

D.修改公司章程。

答案解析：有限责任公司股东会的职权包括：br（1）选举和更换董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；br（2）审议批准董事会的报告；br（3）审议批准监事会的报告；br（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；br（5）对公司增加或者减少注册资本作出决议；br（6）对发行公司债券作出决议；br（7）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；br（8）修改公司章程；br（9）公司章程规定的其他职权。br选项A属于董事会的职权。

9.根据《证券法》，证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下（正确答案）。

B.五十万元以上五百万元以下。

C.十万元以下。

D.五百万以上。

答案解析：证券公司未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以【10万元以上100万元以下】的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员