应用系统变更管理办法参考.docx

?一、总则

（一）目的

为规范公司应用系统变更管理流程，确保应用系统变更的合理性、可控性和可追溯性，降低变更带来的风险，保障应用系统的稳定运行，特制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于公司内部所有应用系统（包括但不限于生产系统、测试系统、办公自动化系统等）的变更管理。

（三）基本原则

1.必要性原则：变更应基于业务需求、系统缺陷修复、技术升级等必要原因发起，避免不必要的变更。

2.可控性原则：变更过程应进行全面的规划、评估、测试和监控，确保变更在可控范围内进行，不影响系统的正常运行。

3.可追溯性原则：对变更的全过程进行详细记录，包括变更申请、审批、实施、测试、验收等环节，以便于后续的审计和追溯。

4.最小影响原则：变更应尽量减少对业务的影响，如无法避免，应提前制定应急预案，确保业务的连续性。

二、变更分类与分级

（一）变更分类

1.功能变更：增加、修改或删除应用系统的功能模块。

2.数据变更：对应用系统中的数据进行增、删、改操作，包括数据结构调整、数据迁移等。

3.系统配置变更：修改应用系统的参数配置、环境设置等。

4.技术升级变更：对应用系统的技术架构、软件版本进行升级。

（二）变更分级

根据变更对业务的影响程度和风险大小，将变更分为以下三级：

1.一级变更：对业务有重大影响，可能导致业务中断或数据丢失的变更，如核心生产系统的关键功能变更、涉及大量数据的迁移等。

2.二级变更：对业务有较大影响，可能影响部分业务正常运行的变更，如重要功能模块的修改、系统配置的关键调整等。

3.三级变更：对业务影响较小，一般不会导致业务中断的变更，如日常的功能优化、小范围的数据修改等。

三、变更流程

（一）变更申请

1.申请人提交变更申请：业务部门或技术人员根据业务需求或系统问题，填写《应用系统变更申请表》，详细说明变更的原因、内容、预计实施时间、对业务的影响等。

2.申请审批：变更申请表提交至相关负责人进行审批，审批人根据变更的分级和影响程度进行审核，必要时征求相关部门的意见。

（二）变更评估

1.成立评估小组：对于一级和二级变更，由技术负责人牵头成立评估小组，成员包括业务代表、技术专家、测试人员等。

2.评估内容：评估小组对变更进行全面评估，包括技术可行性、业务影响分析、风险评估等。技术可行性评估主要审查变更的技术实现方案是否可行；业务影响分析主要评估变更对业务流程、用户操作、数据准确性等方面的影响；风险评估主要识别变更过程中可能存在的风险，并提出相应的应对措施。

3.形成评估报告：评估小组根据评估结果形成《应用系统变更评估报告》，报告中应明确变更的可行性结论、风险分析及应对措施、对业务的影响程度等内容。

（三）变更审批

1.审批流程：评估报告提交至变更审批委员会进行审批，变更审批委员会成员包括公司高层领导、相关部门负责人等。审批人根据评估报告和业务需求，对变更进行最终审批。

2.审批结果：审批通过的变更进入实施阶段；审批不通过的变更，申请人需根据审批意见进行修改，重新提交变更申请。

（四）变更实施

1.制定实施计划：根据变更审批结果，由技术人员制定详细的变更实施计划，明确实施步骤、时间节点、责任人等。

2.实施前准备：在实施变更前，技术人员应对应用系统进行备份，确保数据的安全性。同时，通知相关用户变更的时间和内容，提醒用户做好相应的准备。

3.变更实施：技术人员按照实施计划进行变更操作，在变更过程中应密切关注系统运行状态，及时处理出现的问题。

4.实施记录：对变更实施过程进行详细记录，包括操作步骤、系统反馈信息、遇到的问题及解决方法等。

（五）变更测试

1.测试计划制定：根据变更内容，由测试人员制定测试计划，明确测试范围、测试方法、测试用例等。

2.测试执行：测试人员按照测试计划进行测试，检查变更是否达到预期效果，是否存在新的问题。

3.测试报告：测试完成后，测试人员编写《应用系统变更测试报告》，报告中应记录测试结果、发现的问题及整改建议等。

（六）变更验收

1.验收申请：变更实施和测试完成后，由申请人向变更审批委员会提交变更验收申请。

2.验收流程：变更审批委员会组织相关人员进行验收，验收人员根据测试报告、实施记录等资料，对变更进行现场检查和评估。

3.验收结果：验收通过的变更，变更管理流程结束；验收不通过的变更，申请人需根据验收意见进行整改，重新提交验收申请。

四、变更文档管理

（一）文档分类