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证券有限责任公司固定收益总部业务管理办法

第一章总则

第一条为保证固定收益业务科学、高效、有序和安全

地运行，明确交易管理的工作程序及相关岗位职责，依据相

关法律法规、监管要求及公司制度制定本办法。

第二条业务管理遵循分级管理、明确授权、规范操作、

严格监管原则。

第三条固定收益总部业务范围包括交易所市场及银

行间市场的国债、央行票据、金融债、中期票据、短期融资

券、公司债（含私募债）、可转债、国债期货及其他固定收

益类产品。

第四条固定收益总部应本着资产的安全性、流动性和

效益性的原则开展业务。

第五条本办法应当与《xx证券有限责任公司固定收益

业务合规管理办法》和《xx证券有限责任公司债券交易风险

管理办法》共同使用。

第二章固定收益业务决策管理体制

第六条固定收益业务决策实行公司总经理办公会、投

资决策委员会和固定收益决策小组三级投资决策体系。管理

方式采取投资决策委员会领导下的固定收益总部总经理负

责制。

第七条公司总经理办公会负责确定公司固定收益自

营业务资金投入总规模及可承受的风险限额，授权投资决策

委员会管理固定收益业务。

第八条投资决策委员会成员由公司总经理、分管副总

经理、

固定收益总部总经理、研究部总经理、合规总监组成。委员

会主席由公司总经理担任。

第九条投资决策委员会的主要权责参照《固定收益投

资决策委员会议事规则》。

第十条主管固定收益业务的公司副总经理根据公司

法定代表人的授权审批固定收益总部开展的各项业务、代表

公司签署业务协议并及时向公司总经理报告固定收益业务

的重大事项。

第三章与固定收益业务相关的岗位职责

第十二条固定收益总部总经理在投资决策委员会授

权下统筹部门全部业务，包括但不限于自营投资、中间业务

以及完善部门制度和业务管理办法。

第十三条固定收益业务操作实行前台、后台双层管理。

前台设首席交易员一名，普通交易员若干名；后台设主管一

名。

第十四条固定收益总部风控主管兼中后台主管，接受

合规部关于风险控制的工作指导。中后台主管的职责是全面

负责部门固定收益业务的后台结算工作，督促交易员严格按

照规章制度和业务操作工流程工作。

第十五条交易员的职责是执行交易指令并在授权范

围内开展业务，包括但不限于日常交易的操作；市场行情的

收集和分析，每日交易情况和市场情况的评论和报告。

第十六条后台操作人员的主要职责是负责对中债综

合业务平台、上海清算所的业务的相关指令进行审核并执行

交割；负责对交割状态进行实时监督；确保交割日资金划付

与债券交收的顺利完成。

第十七条前后台业务的具体操作比照《固定收益总部

银行间市场债券交易前后台操作规程》及《固定收益总部交

易所业务操作规程》执行。

第四章业务授权管理

第十八条为进一步加强部门固定收益业务的管理，防

范资金风险，明确各级交易人员的业务权限，固定收益部对

自营业务和中间业务进行授权管理。

第十九条授权分为常规授权及特别授权。常规授权是

对办理日常基本业务的授权，根据不同业务品种的风险程度

核定相应业务的单笔授权额度。特别授权是对各级人员超过

常规授权的额度范围或业务品种范围进行的追加授权。

第二十条日常交易实行分级授权原则。

第二十一条授权形式。常规授权以固定书面授权书形

式下达或者通过交易系统完成。授权书应有明确的授权内容、

有效日期。特别授权的格式、内容及有效期根据需要确定。

部门每季度进行调整，并在合规部报备。

第二十二条授权依据。部门总经理根据市场情况、部

门固定收益业务实际情况、不同业务种类的风险特点，对交

易员进行授权。

第二十三条授权内容。固定收益总部总经理对交易员

的授权内容包括开展的业务种类以及交易限额。

交易所系统中的各项权限设置以交易系统中的实际设

置为准。总经理授权交易员每日业务总额及价格区间，风控

主管负责风控管理，对业务进行实时监控。单个交易员授权

额度不超过投资决策委员会授权总额度的1/4。

第二十四条在授权书有效时间内，各级被授