营业部筹建经验介绍与分享.pptVIP

一、需准备的申报材料*证券公司为分支机构负责人申报任职资格的申请；（红头）《证券公司分支机构负责人任职资格申请表》；（其中包含申请人手签的任职承诺书）证券公司的推荐意见；最近3年曾任职单位的鉴定意见；身份、学历、学位、证券从业资格的证明文件；最近3年内曾担任证券公司分支机构负责人职务的，应提交离任审计报告及原分支机构所在地派出机构的监管意见；最近3年内曾在金融机构任职且被纳入监管范围的，应提交监管部门的监管意见；中国证监会要求提交的其他材料。申请人一寸彩色免冠照片二、申报程序*1T日：以上材料打印装订成册，提交分支机构所在地证监局（具体份数根据当地证监局要求）；2T+5日：所在地证监局对申请材料进行审核，确认受理申请或通知营业部补正相关材料；3T+10日：申请人到当地证监局参加任职考试；人力部通过证监会监管系统填报申报材料；4T+15日：申请人考试合格的，当地证监局监管人员对其进行谈话；5T+20日：当地证监局结合谈话情况，出具任职资格批复文件。三、说明*以上所列时间安排是目前实际操作中的大体情况，并不是证监会硬性规定的行政许可时间要求，故在今后的申报中存在与此不完全相符的情况。04如申请人担任过分支机构负责人职务的，凭原任职资格的批复文件可免于参加任职考试；05各地证监局要求提交的申报材料基本相同；01以上所列T+5日、T+10日、T+15日均指工作日，而不是日历日；03不同地区证监局要求提交的申报材料分数有所不同，如北京局、上海局要求提交一份即可，内蒙古局、深圳局要求提交一式两份，湖南局要求提交一式三份；02详见《新设营业部筹建指南》*第六部分信息系统筹建工作项目01.第七部分营业部信息系统建设和管理指引02.第八部分申请经营许可证*一、必要条件*新设营业部筹建完成后，持《新设营业部完成情况说明》向中国证监会申请经营许可证。中国证监会在接收我公司报送的材料后，通知当地证监局进行现场验收。当地证监局验收合格后，方可申领经营许可证新营业部筹建经验介绍与分享张强、虞晢维2012年8月26日*目录第一部分新设营业部筹建流程图 第二部分申报材料准备第三部分营业部职场配置及其他规定 第四部分办理营业执照第五部分分支机构负责人任职资格申请程序说明第六部分信息系统筹建工作项目第七部分营业部信息系统建设和管理指引第八部分申请经营许可证第九部分营业部LOGO与印章刻制规定第十部分客户资金存管中心工作项目与流程第十一部分营业部税务登记工作项目与流程第十二部分开立银行帐户工作项目与流程**第一部分新设营业部筹建流程图1.根据证监会关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的相关文件精神，股东(大)会或董事会对申请设立证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议2.准备材料上报证监会、证监局（受理后30个工作日回复）3.新设营业部选址（同步派出筹备组）3.1营业场所选址、装修招标3.3咨询工商营业执照办理材料、流程3.4确定分支机构负责人3.2咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求4.收到证监会关于新设营业部核准的批复4.1申请营业执照（如资料齐备，5个工作日可完成申请）4.2向证监局上报分支机构负责人（3-4周取得批复）5.签订营业场所房屋租赁合同（并取得营业执照、刻章）5.5当地税务机关（国税、地税）审批5.3室内监控施工方资质-公安部门审核5.4向技术监督局申请组织机构代码证5.2室外广告牌-市容部门审核6.营业场所装修、设备、家具采购6.1营业部人员招聘6.3装修（信息技术方面）6.2装修参照《公司营业部装修手册》7.装修完成，消防机关验收8.当地证监局验收8.3营业部制度、流程齐备8.4营业执照8.2营业部人员齐备、资格齐全8.5证监局要求检查的相关文件8.1营业部场所、软、硬件设施齐备9.证监局验收合格后申请经营许可证10.拿到经营许可证，客户资金存管中心申请报盘编码，信息技术中心和客户资金存管中心共同进行系统参数设置，完成相关工作（2周完成）11.营业部开业第二部分申报材料准备*申报材料内容*（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部应当提供以下申请材料：申请报告公司关于申请设立证券营业部的股东(大)会决议或董事会决议等内部决策、授权文件，以及《公司章程》等关于设立证券营业部决策权限相关规定的说明公司符合申请设立证券营业部条件的说明材料可行性分析报告公司关于合法、合规筹建和