WI-QA-018 供应商质量处罚管理规定.docx

?一、目的

本规定旨在加强对供应商的质量管控，规范供应商质量处罚行为，确保供应商提供的产品和服务符合公司要求，保障公司生产运营的顺利进行，维护公司利益。

二、适用范围

本规定适用于与本公司有合作关系的所有供应商，包括原材料供应商、零部件供应商、外包服务供应商等。

三、职责分工

1.采购部门

-负责与供应商沟通质量问题，跟踪供应商整改情况。

-依据本规定提出对供应商的质量处罚建议。

2.质量部门

-负责对供应商提供的产品进行检验、测试，判定产品质量是否合格。

-对质量问题进行调查分析，确定质量问题的严重程度和责任归属。

-根据质量问题的判定结果，出具质量处罚通知。

3.财务部门

-负责按照质量处罚通知执行相应的财务扣款操作。

4.法务部门

-对质量处罚管理规定及相关操作提供法律支持和合规审查。

四、质量问题分类及判定标准

1.轻微质量问题

-定义：不影响产品最终使用功能，但存在一些外观瑕疵、轻微性能波动等问题。

-判定标准：

-外观方面：如产品表面有轻微划痕、污渍、色泽不均等，但不影响产品装配和正常使用。

-性能方面：产品性能指标在规定公差范围内有轻微波动，但不影响产品的基本功能实现。

2.一般质量问题

-定义：部分影响产品使用功能，导致产品在一定程度上不能正常发挥作用，但经过简单维修或处理后可恢复正常使用。

-判定标准：

-功能方面：产品部分功能出现故障或达不到规定要求，影响产品正常使用，但通过更换少量零部件或简单调试即可修复。

-质量特性方面：关键质量特性部分超出规定公差范围，但未严重影响产品安全、可靠性等。

3.严重质量问题

-定义：严重影响产品使用功能，导致产品无法正常使用，或对人身安全、公司生产运营造成重大影响的质量问题。

-判定标准：

-功能方面：产品主要功能失效，无法满足使用要求，且无法通过简单维修恢复正常。

-安全方面：产品存在安全隐患，可能导致人身伤亡或重大财产损失。

-批量性问题：同一批次产品出现较多相同质量问题，严重影响生产进度或产品交付。

五、质量问题处理流程

1.问题发现与反馈

-质量部门在检验、测试过程中发现供应商产品质量问题后，应立即填写《供应商质量问题反馈单》，详细记录问题描述、发现时间、发现批次、涉及产品型号等信息，并及时反馈给采购部门。

-采购部门接到反馈后，应在[X]个工作日内与供应商取得联系，告知其质量问题情况，并要求供应商在[X]个工作日内做出书面回复，说明问题原因及初步处理措施。

2.调查与分析

-质量部门组织相关人员对质量问题进行调查分析，确定问题产生的原因，如供应商生产工艺问题、原材料问题、检验控制问题等。

-根据调查结果，判定质量问题的严重程度，填写《供应商质量问题判定报告》，明确责任归属。

3.处罚通知

-质量部门根据质量问题判定结果，出具《供应商质量处罚通知》，明确处罚类型（如警告、罚款、暂停供货、取消合作等）、处罚金额、整改要求及期限等内容。

-《供应商质量处罚通知》经质量部门负责人审核、公司分管领导批准后，由采购部门在[X]个工作日内送达供应商。

4.供应商整改

-供应商收到《供应商质量处罚通知》后，应按照整改要求制定详细的整改计划，并在规定期限内完成整改。

-整改完成后，供应商应向采购部门提交《供应商整改报告》，申请对整改情况进行验收。

5.整改验收

-采购部门组织质量部门等相关人员对供应商的整改情况进行验收。

-验收合格后，填写《供应商整改验收报告》；如验收不合格，要求供应商继续整改，直至验收合格为止。

六、质量处罚类型及实施细则

1.警告

-适用情况：首次出现轻微质量问题，且供应商能积极配合调查处理，在规定期限内完成整改。

-实施细则：

-采购部门向供应商发出书面警告通知，记录在供应商质量档案中。

-要求供应商提交书面整改措施和预防措施，确保类似问题不再发生。

2.罚款

-适用情况：出现一般质量问题，或多次出现轻微质量问题且未有效整改。

-实施细