DB34_T 4695-2024 经营主体信用合规建设指南.docxVIP

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安徽省地方标准

DB34/T4695—2024

经营主体信用合规建设指南

Guidelinesforcreditcomplianceconstructionofbusinessentities

2024-01-11发布2024-02-11实施

安徽省市场监督管理局发布

DB34/T4695—2024

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。

本文件起草单位：黄山市市场监督管理局、安徽省市场监督管理局、安徽省质量和标准化研究院、中量大黄山高质量发展研究院有限公司、合肥市市场监督管理局、亳州市市场监督管理局、蚌埠市市场监督管理局、六安市市场监督管理局、芜湖市市场监督管理局、宣城市市场监督管理局、铜陵市市场监督管理局、池州市市场监督管理局、黄山市发展和改革委员会、黄山市屯溪区市场监督管理局、黄山市徽州区市场监督管理局、黄山旅游发展股份有限公司、黄山菲英汽车零部件有限公司。

本文件主要起草人：韩开云、黄家红、彭显、李翔云、徐阿明、袁瑞阳、吴倩、曹静、徐娟、朱诚、朱薇、王斌、郁成凯、杜立夫、李立婷、南东、胡婷婷、阮德俊、汪善华、潘婷婷、陈蕊、黄伟钰、陈莹、杜孟子。

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经营主体信用合规建设指南

1范围

本文件规定了经营主体信用合规建设的制度建设、组织与人员、信息报送及主动公示、信用违规风险防控、信用修复和信用文化建设。

本文件适用于经营主体的信用合规建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T22117信用基本术语

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

3术语和定义

GB/T22117界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

经营主体businessentities

在省行政区域内以营利为目的从事经营活动的企业、个体工商户和农民专业合作社。3.2

信用合规creditcompliance

经营主体（3.1）的经营管理行为应当符合法律、法规、规章及其他规范性文件的要求，做到诚实守信、履约践诺。

3.3

信用合规建设creditcomplianceconstruction

经营主体以有效防控信用违规风险为目的，以提升信用合规能力为导向，建立信用合规制度，落实信用合规内容，完善信用合规管理，培育信用合规文化等。

3.4

经营主体信用信息creditinformationofbusinessentities

经营主体在社会与经济活动中产生的与信用有关的记录，以及与评价其信用价值相关的各类信息，包括经营主体基础信息、年报信息、抽查检查信息、行政许可信息、行政处罚信息、经营异常名录（经营异常状态）信息和严重失信主体名单信息等。

4制度建设

4.1企业宜根据GB/T35770建立符合自身发展目标的合规管理体系，关注各专业领域的信用合规管理政策要求，如企业知识产权、质量等合规管理体系要求等。

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4.2建立健全信用合规管理、监督、通报、约谈、考核等制度体系，明确总体目标、合规内容、合规管理措施等。

4.3根据法律、法规及相关规定等变化情况，及时对制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

5组织与人员

5.1将信用合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全过程。

5.2落实信用合规管理主体责任制，将经营管理与信用管理相结合，设置相关部门和人员并明确职责，企业合规体系宜由企业负责人负总责。

5.3设立专门的信用合规管理机构，根据经营规模、业务范围、风险水平，配置专职或兼职的信用合规管理人员，具体工作职责包括但不限于：

——掌握信用合规管理业务知识和岗位技能；

——负责经营主体信用合规管理；

——开展信用违规风险识别、预警、评估和应对处置，包括但不限于以下风险：

●列入经营异常名录（标记经营异常状态）的风险；

●违反法律法规规章被行政处罚的风险；

●列入严重失信主体名单的风险；

●不实承诺信息的风险；