公司环境与职业健康安全管理体系内审准备材料.docx

?一、引言

公司环境与职业健康安全管理体系内审是确保体系有效运行、持续改进的重要环节。为顺利开展内审工作，需要充分准备各类相关材料，以便内审员全面、准确地评估公司管理体系的运行情况。本文档将详细介绍公司环境与职业健康安全管理体系内审所需准备的材料内容及要求。

二、管理体系文件

1.管理手册

-包含公司环境与职业健康安全管理方针、目标、承诺以及管理体系的范围、主要过程和相互关系等内容。

-确认手册的版本是否为现行有效版本，有无修订记录及相关审批文件。

2.程序文件

-收集涵盖环境因素识别与评价、法律法规与其他要求获取与更新、目标与指标制定与实施、运行控制、应急准备与响应、监视与测量、不符合纠正与预防等各个关键过程的程序文件。

-检查程序文件的内容是否符合标准要求，是否具有可操作性，是否与实际工作流程相匹配。

-查看程序文件的发放记录，确保各部门使用的是有效版本。

3.作业文件

-包括操作规程、作业指导书、记录表格等。例如，危险化学品操作规程、设备维护保养作业指导书、环境监测记录表格等。

-审核作业文件是否针对具体工作活动进行了详细规定，是否能够指导员工正确操作，记录表格是否满足数据收集和追溯的要求。

-确认作业文件的发放范围和使用情况，是否及时更新以适应工作变化。

三、法律法规与其他要求

1.法律法规清单

-整理出适用于公司环境与职业健康安全管理的国家、地方及行业相关法律法规、标准和规范清单。

-检查清单的完整性，是否涵盖了如《环境保护法》《安全生产法》《职业病防治法》等主要法律法规，以及相关的环境质量标准、污染物排放标准、安全操作规程标准等。

-确认清单中法律法规的获取渠道是否合法有效，是否定期更新。

2.法律法规符合性评价记录

-查看公司以往进行法律法规符合性评价的记录，包括评价的方法、过程、结果及采取的纠正措施等。

-评估公司是否能够及时识别法律法规的变化，并对管理体系进行相应调整，以确保符合法律法规要求。

四、目标与指标及管理方案

1.目标与指标

-收集公司制定的年度及长期环境与职业健康安全目标和指标文件。

-审查目标与指标是否明确、可量化、可实现，并与公司的战略方向和实际情况相适应。

-检查目标与指标的分解情况，是否落实到各部门和岗位，以便于实施和考核。

2.管理方案

-获取为实现目标与指标制定的管理方案，包括方案的目的、范围、措施、责任部门、时间进度安排等内容。

-评估管理方案的合理性和有效性，是否针对目标与指标制定了切实可行的行动计划，资源配置是否充足。

-查看管理方案的执行情况记录，是否按计划推进各项措施的实施，有无调整及原因。

五、环境因素与危险源识别、评价及控制措施

1.环境因素识别与评价记录

-查阅公司开展环境因素识别与评价的相关记录，包括识别的方法、过程、结果及评价准则。

-确认环境因素识别是否全面，涵盖了公司活动、产品和服务的全过程，是否识别出重要环境因素。

-检查对重要环境因素的控制措施是否有效，是否制定了相应的运行控制程序。

2.危险源识别与风险评价记录

-收集公司进行危险源识别与风险评价的资料，如评价方法、风险矩阵、风险等级划分等。

-审查危险源识别是否充分，是否考虑了人员、设备、环境等各方面的危险因素，风险评价结果是否准确。

-查看针对重大危险源制定的控制措施和应急预案，是否符合法规要求和实际情况。

六、运行控制相关材料

1.运行控制程序执行记录

-检查各部门按照运行控制程序开展工作的记录，如生产过程控制记录、设备维护保养记录、危险化学品管理记录、废弃物处置记录等。

-评估运行控制程序的执行情况是否良好，是否有效防止了环境与职业健康安全事故的发生，各项记录是否完整、真实。

2.供应商管理资料

-获取公司对供应商进行环境与职业健康安全管理的相关文件和记录，包括供应商评价标准、评价记录、采购合同中的相关条款等。

-审查公司是否对供应商的环境与职业健康安全表现进行了有效管理，是否确保采购的产品和服务符合公司要求。

七、应急准备与响应材料

1.应急预案

-收集公司制定的综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，包括火灾、爆炸、泄漏、中毒等各