私募投资基金服务业务管理办法.docx

?一、总则

（一）目的与依据

为规范私募投资基金服务业务活动，保护基金份额持有人、相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，制定本办法。

（二）适用范围

本办法适用于基金销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等基金服务业务活动及相关主体。

（三）基本原则

基金服务业务活动应当遵循自愿、公平、诚实信用、适当性的原则。服务机构及其从业人员应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行反洗钱、反恐怖主义融资及反逃税义务，不得损害国家利益、社会公共利益和基金份额持有人的合法权益。

二、服务机构的登记与备案

（一）登记条件与材料

申请从事私募投资基金服务业务的机构（以下简称服务机构），应当具备下列条件：

1.具有独立法人资格，或者有符合法律、行政法规规定的法人授权；

2.具有完善的防火墙制度与业务隔离制度；

3.具备开展服务业务的营运设施和技术系统；

4.拥有不少于3名具有基金从业资格的人员；

5.最近3年无重大违法违规记录；

6.中国证监会规定的其他条件。

服务机构申请登记，应当提交下列材料：

1.营业执照副本复印件；

2.公司章程或者合伙协议；

3.主要负责人身份证明书；

4.从业人员的基本情况、基金从业资格证明文件；

5.股东、合伙人名单及其出资额或者认缴出资额；

6.内部治理结构与内部控制制度，包括防火墙制度、业务隔离制度、应急处理机制、防范利益冲突机制、信息披露与必威体育官网网址制度等；

7.业务设施和技术系统的说明；

8.相关业务管理制度文本；

9.中国证监会规定的其他材料。

（二）备案要求

服务机构应当在开展业务前向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请备案。备案材料应当包括：

1.服务协议；

2.服务业务范围；

3.服务收费标准；

4.服务机构的财务状况和经营情况说明；

5.基金业协会规定的其他材料。

基金业协会应当自受理备案申请之日起20个工作日内完成备案并予以公示。

（三）变更与终止

服务机构变更名称、住所、法定代表人、主要负责人等重大事项，应当自变更发生之日起5个工作日内，向基金业协会办理变更备案。

服务机构终止服务业务的，应当在终止前3个月内，向基金业协会报告，并说明原因。基金业协会应当注销其备案并予以公示。

三、基金销售服务

（一）销售机构的义务

基金销售机构应当与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务。销售协议至少应当包括以下内容：

1.销售费用分配的比例和方式；

2.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式；

3.对基金销售信息交换及资金交收的时间和方式的约定；

4.违约责任。

基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书等的约定销售基金产品，不得擅自变更基金的发售日期、发售价格、收费标准、费率结构等。

（二）适当性管理

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解和评价，遵循投资人利益优先原则，根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品。

销售机构应当对基金产品的风险等级进行评估并划分风险等级，由低到高至少包括五个等级，并对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价，划分风险承受能力等级，由低到高至少包括五个等级。

（三）禁止性行为

基金销售机构及其从业人员不得有下列行为：

1.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；

2.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；

3.以低于成本的销售费用销售基金；

4.承诺利用基金资产进行利益输送；

5.进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；

6.挪用基金销售结算资金；

7.本办法规定的其他禁止行为。

四、销售支付服务

（一）支付机构的资质与管理

从事私募投资基金销售支付业务的机构应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》，且公司经营范围涵盖互联网支付或者移动电话支付业务类型。

支付机构应当按照支付业务许可证载明的范围从事基金销售支付业务，不得超出核准范围经营。

（二）支付安全保障

支付机构应当具备必要的技术手段和安全措施，保障基金销售结算资金的安全、独立和完整。支付机构应当建立健全内部风险控制制度，对客户身份识别、客户身份资料